Temas de discusi

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Temas de discusión

• Introducción
• La teoría sustentada
• Los elementos de la teoría sustentada
• La codificación abierta
• La codificación axial
• La codificación selectiva
• La matriz condicional

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La investigación cualitativa

• La investigación cualitativa puede compararse
  metafóricamente con un intrincado tejido
  compuesto de diminutas hebras, muchos colores,
  diferentes texturas y diversas mezclas de
  materiales (Creswell, 1998 13)

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Características (1)

• Un entorno natural (centrado en la realidad) como
  fuente de los datos.
• El investigador como instrumento fundamental para
  la recopilación de los datos.
• Datos recopilados como palabras o imágenes.
• Resultado de la investigación como proceso, más
  que como producto.

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Características

• Análisis inductivo de los datos, con atención a
  lo particular.
• Enfoque en las perspectivas de los participantes,
  en sus significados.
• Stake añade el investigador emplea considerable
  tiempo en el sitio, reflexionando, revisando
  significados de qué es lo que está sucediendo.
  (1994 242)

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La teoría sustentada

• Es una metodología relativamente reciente en
  nuestro medio, y rigurosa en sus procedimientos,
  por lo que el objetivo central de la presente
  presentación es el de describir de manera más
  detallada los procedimientos utilizados en la
  misma.

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El concepto

• El concepto de teoría sustentada se refiere a
  una teoría desarrolla inductivamente a partir de
  un conjunto de datos y orientada hacia la acción,
  un método de análisis que permite examinar la
  naturaleza interactiva de los eventos (Strauss y
  Corbin, 1990 159).
• La pieza central de este tipo de investigación,
  de acuerdo con Creswell (1998 56), es el
  desarrollo de una teoría estrechamente
  relacionada con el contexto del fenómeno
  estudiado.

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El concepto

• Es, fundamentalmente, un método de investigación
  cualitativa que utiliza un conjunto sistemático
  de procedimientos para desarrollar una teoría
  sustentada, derivada inductivamente, acerca de un
  fenómeno. (Strauss y Corbin, 1990 24).

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El propósito

• Generar o descubrir una teoría, un esquema
  analítico abstracto de un fenómeno, que se
  relaciona con una situación particular.
• Esta situación es una en la cual los individuos
  interactúan, llevan a cabo acciones o se
  involucran en un proceso respecto a dicho
  fenómeno.

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El propósito

• Para estudiar cómo las personas actúan y
  reaccionan ante este fenómeno, el investigador
  recopila primeramente datos de entrevistas,
  realiza múltiples visitas al campo, desarrolla e
  interrelaciona categorías de información y
  escribe propuestas teóricas o hipótesis, o
  presenta una descripción visual de la teoría.
  (Creswell, 1998 56).

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Orígenes (1)

• La teoría sustentada fue desarrollada
  originalmente por dos sociólogos Barney Glaser y
  Anselm Strauss. El Dr. Glaser recibió su
  entrenamiento en la Universidad de Columbia, bajo
  la influencia de Paul Lazarsfeld, mientras que el
  Dr. Strauss provenía de la Universidad de
  Chicago, de amplia tradición en los métodos
  cualitativos de investigación.

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Orígenes (2)

• Ambos autores articulan sus primeras
  investigaciones en teoría sustentada en 1967, con
  la publicación conjunta de su libro The discovery
  of grounded theory, que se convirtió en el texto
  fundamental acerca de esta teoría y al que
  siguieron otros estudios (Glaser, 1978 Glaser y
  Strauss, 1967 Strauss, 1987). No obstante su
  rica y fructífera colaboración, ambos autores
  llegaron a tener serias diferencias académicas,
  que culminaron con los violentos ataques de
  Glaser contra Strauss en 1992.

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Los elementos

• La metodología que utiliza la teoría sustentada
  consiste en una serie de pasos que deben ser
  cuidadosamente ejecutados para garantizar que sus
  resultados produzcan una buena teoría.
• Los aspectos operativos descansan en los
  denominados procesos de codificación, que
  consisten fundamentalmente en una serie de
  operaciones por medio de las cuales los datos son
  fragmentados, conceptualizados y vueltos a
  ensamblar juntos de nuevas maneras (Strauss y
  Corbin, 1990 57).

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Las operaciones

• Las principales operaciones de codificación son
• la codificación abierta,
• la codificación axial y
• la codificación selectiva.

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Codificación abierta (1)

• La codificación abierta es un proceso analítico
  por medio del cual se identifican y se
  desarrollan los conceptos en términos de sus
  propiedades y dimensiones. (Strauss y Corbin,
  1990 74).
• La codificación abierta se refiere a la parte del
  análisis que trata del etiquetado y la
  categorización de fenómenos tal como van
  surgiendo de los datos. El producto del
  etiquetado y la categorización son conceptos ?los
  bloques básicos en la construcción de la teoría
  sustentada.

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Codificación abierta (2)

• Durante este proceso, y de acuerdo a Creswell
  (1998 57, negrillas y cursivas en el original)
• ... el investigador forma categorías iniciales
  de información acerca del fenómeno estudiado, por
  medio de la segmentación de la información. Para
  cada categoría, el investigador encuentra
  diversas propiedades o subcategorías y busca
  datos para dimensionalizarlas, o mostrar las
  posibilidades extremas en un continuum de la
  propiedad.

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Codificación abierta (3)

• Durante este primer proceso de codificación
  surgen los elementos fundamentales de la teoría
  sustentada
• los conceptos,
• las categorías,
• las propiedades, y
• sus dimensiones

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Los conceptos
Los conceptos son las unidades básicas de
análisis a partir de las cuales se desarrolla la
teoría. Los conceptos se derivan de los datos y
no se refieren a los datos reales en sí, sino a
la conceptualización de los mismos.
Conceptos
Conceptos
Conceptos
Datos
FIGURA 1
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Ejemplos (1)

• No se pueden construir teorías con incidentes
  reales o actividades tales como han sido
  observados o reportados esto es, provenientes de
  "datos crudos."
• Los incidentes, eventos, sucesos, se toman como,
  o se analizan como, indicadores potenciales de
  fenómenos, a los que se les proporcionan, por esa
  razón, etiquetas conceptuales.
• Si un entrevistado le dice al investigador "Cada
  día distribuyo mis actividades mañaneras,
  descansando entre el afeitado y el baño",
  entonces el investigador puede etiquetar este
  fenómeno como " tomar las cosas con calma".

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Ejemplos (2)

• A medida que el investigador se encuentra con
  otros incidentes, y cuando, después de
  compararlos con el anterior, se asemejan a ese
  fenómeno, entonces esos también pueden ser
  etiquetados como " tomar las cosas con calma."
• Sólo comparando incidentes y denominándolos como
  fenómenos con el mismo término puede el teórico
  acumular las unidades básicas para la teoría.

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Las categorías (1)

• El segundo elemento, las categorías, son unidades
  de información más abstracta y de mayor nivel que
  los conceptos que representan.
• Pueden estar compuestas por sucesos, eventos o
  instancias y, de acuerdo nuevamente a Corbin y
  Strauss (1990 7)
• Se generan por el mismo proceso analítico de
  hacer comparaciones para destacar las similitudes
  y diferencias que se usan para producir los
  conceptos de niveles más bajos.

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Las categorías
FIGURA 1
22
Las categorías (1)

• Las categorías son las "piedras angulares" para
  el desarrollo de la teoría. Proporcionan los
  medios por medio de los cuales se puede integrar
  la teoría. Podemos mostrar cómo la agrupación de
  conceptos forman categorías continuando con el
  mismo ejemplo presentado anteriormente.

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Las categorías (2)

• Además del concepto de "tomar las cosas con
  calma", el analista puede generar los conceptos
  de "automedicación", "descanso" y "mantener la
  dieta personal." Mientras codifica, el analista
  podría notar que, aunque estos conceptos son
  diferentes en la forma, parecen representar
  actividades dirigidas hacia un proceso similar
  mantener una enfermedad bajo control. Se podrían
  agrupar bajo un más título más abstracto, la
  categoría "Autoestrategias para controlar la
  enfermedad.

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Las categorías (3)

• Cada categoría, una vez identificada con algún
  nombre específico (que debe ser lo más gráfico o
  descriptivo posible para poder relacionarse
  rápidamente con la categoría a la que identifica)
  debe definirse en término de sus propiedades, las
  cuales, a su vez, se dimensionan a lo largo de un
  continuum. Las categorías son los elementos
  conceptuales de la teoría (Glaser y Strauss,
  1967 36).

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Las propiedades
FIGURA 1
26
Las propiedades

• Las propiedades son las características de las
  categorías. De acuerdo a Glaser y Strauss (1967
  36), son aspectos conceptuales o elementos de
  una categoría.
• Por ejemplo, la siguiente figura ilustra de
  manera gráfica una categoría a la que se nombró
  navegar en Internet, así como dos de sus
  propiedades la frecuencia (A) y la duración (B).

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Categorías y propiedades
FIGURA 2
28
Las dimensiones
FIGURA 1
29
Las dimensiones

• Las dimensiones, por último, son el rango a
  través del cual pueden variar las propiedades de
  una categoría. En el mismo ejemplo de la Figura
  2, se ilustran las dimensiones correspondientes a
  las dos propiedades señaladas todos los días y
  nunca, para la Frecuencia (propiedad A) corta
  y larga, para la Duración (propiedad B).
  Propiedad B

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Las dimensiones
FIGURA 2
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Requisitos

• La codificación abierta, en resumen, requiere la
  aplicación de lo que se llama "el método
  comparativo" esto es, hacer preguntas y elaborar
  comparaciones. Los datos se segmentan
  inicialmente por medio de preguntas simples,
  tales como qué?, dónde?, cómo?, cuándo?,
  cuánto?, etc. Subsecuentemente, se comparan los
  datos, se agrupan los incidentes similares y se
  les dan la misma etiqueta conceptual.

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La codificación axial (1)

• La codificación axial es un conjunto de
  procedimientos, según los cuales los datos se
  vuelven a colocar en su sitio, reagrupados de
  nuevas maneras, después de la codificación
  abierta, estableciendo conexiones entre las
  categorías. Esto se hace utilizando un paradigma
  de codificación que involucra condiciones,
  contexto, estrategias de acción/interacción y
  consecuencias. (Strauss y Corbin, 1990 96).

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La codificación axial (2)

• ... el investigador ensambla los datos en nuevas
  formas a partir del código abierto. Esto se
  presenta usando un paradigma de codificación o
  diagrama lógico en el cual el investigador
  identifica un fenómeno central (v.g. una
  categoría central acerca del fenómeno), explora
  las condiciones causales (v.g. categorías de
  condiciones que influencian el fenómeno),
  especifica estrategias (v.g. las acciones o
  interacciones que resultan del fenómeno central),
  identifica el contexto y las condiciones
  intervinientes (v.g. las reducidas y amplias
  condiciones que influencian las estrategias) y
  delinea las consecuencias (v.g. los resultados de
  la estrategia) para ese fenómeno.

Creswell (1998 57, cursivas y negrillas en el
original)
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La codificación axial (3)

• La codificación axial trabaja de manera distinta
  a la codificación abierta. Mientras que la
  codificación abierta fragmenta los datos en
  conceptos y categorías, la codificación axial
  separa estos datos en nuevas maneras,
  estableciendo conexiones o ligas entre una
  categoría y sus correspondientes sub-categorías.
• La codificación axial se refiere al proceso de
  desarrollar categorías principales y sus
  sub-categorías.

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La codificación axial (4)

• En palabras de Strauss y Corbin (1990 97,
  itálicas en el original)
• El enfoque en este procedimiento se centra en
  especificar una categoría (fenómeno) en término
  de las condiciones en las cuales surge el
  contexto (su conjunto específico de propiedades)
  en el cual está inserto las estrategias de
  acción/interacción por medio de las cuales se
  maneja, administra y lleva acabo y las
  consecuencias de esas estrategias.

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La codificación axial (5)

• Ejemplo cuando los profesores de posgrado
  necesitan (condición) información actualizada
  (fenómeno), utilizan Internet (estrategia). En un
  momento pueden obtener cientos de referencias
  (consecuencia).
• Nuevamente un diagrama, esta vez mostrado en la
  Figura 3, puede ayudar a comprender mejor los
  conceptos.

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Codificación axial
Condiciones intervinientes (entorno remoto)
Contexto
Condiciones causales (eventos que llevan al
desarrollo de un fenómeno)
Categoría (fenómeno)
Estrategias de acción / interacción
FIGURA 3
38
Codificación axial (6)

• La categoría central (p.e., la idea central,
  evento o acontecimiento) se define como el
  fenómeno. De acuerdo al modelo, se procede a
  relacionar otras categorías con esta categoría
  central.
• Las condiciones causales son los eventos que
  llevan al desarrollo del fenómeno.
• El contexto se refiere al particular conjunto de
  condiciones y condiciones interpuestas, el
  conjunto más amplio de condiciones, en el cual
  descansa el fenómeno.

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Codificación axial (7)

• La estrategia de acción/ interacción se refiere a
  las acciones y respuestas que ocurren como
  resultado del fenómeno y, finalmente,
• los resultados, tanto buscados como no buscados,
  de estas acciones y respuestas, se denominan
  consecuencias.

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Codificación axial (8)

• En la codificación axial, las categorías
  subsidiarias están relacionadas con la categoría
  central según el modelo del paradigma, cuyo
  propósito básico es proporcionar al investigador
  la habilidad para pensar sistemáticamente acerca
  de los datos y relacionarlos de maneras
  complejas.
• La idea básica es proponer relaciones y consultar
  en los datos para validarlas (moviéndose entre
  hacer preguntas, generar proposiciones y hacer
  comparaciones).

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El modelo del paradigma
Condiciones causales
Fenómeno (Categoría )
Condiciones intervinientes
Contexto
Estrategias de acción / Interacción
Consecuencias
FIGURA 4
42
Codificación selectiva (1)

• La tercera operación que complementa los procesos
  de codificación en la teoría sustentada es la
  codificación selectiva, que es definida por
  Strauss y Corbin (1990116), como el proceso de
  seleccionar la categoría central,
  sistemáticamente relacionada con las otras
  categorías, validando esas relaciones, y
  completando las categorías que necesitan
  posterior refinamiento y desarrollo.

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Codificación selectiva (2)

• En este procedimiento, el investigador
  identifica el hilo de una narración y
  escribe un relato que integre las categorías en
  el modelo del código axial.
• Es esta fase normalmente se presentan las
  proposiciones condicionales (o hipótesis).
  (Creswell, 1998 57, itálicas y negrillas en el
  original)

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Procedimiento
Relato (Basado en la categoría central)
Hilo del relato (Conceptualizar el relato,
narrándolo de manera más analítica)
Relacionar las categorías subsidiarias (relacionar
las con la categoría principal, por medio del
paradigma)
Relacionar categorías al nivel dimensional
Validar las relaciones contra los datos
Complementar las categorías que necesitan
posterior refinamiento y/o desarrollo
FIGURA 5
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Integración de las categorías

• Por último, la codificación selectiva involucra
  la integración de las categorías que se han
  desarrollado para formar el marco de trabajo
  teórico inicial. Primeramente, se genera o se
  hace explícito el hilo del relato.
• Un relato es simplemente una narración
  descriptiva acerca del fenómeno central del
  estudio, y el hilo del relato es la
  conceptualización de esa narración (una
  abstracción). Cuando se analiza, el hilo del
  relato se convierte en la categoría central La
  categoría central debe ser el sol, fijo para
  ordenar sistemáticamente las relaciones con sus
  planetas. (Strauss y Corbin, 1990 124).

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Características
TIPO PROPÓSITO MUESTREO
Abierta Descubrir tantas categorías potencialmente relevantes como sea posible, con sus propiedades y dimensiones. Abierto
Axial Descubrir tantas diferencias como sea posible en el nivel dimensional de los datos. Relacional Variacional
Selectiva Integrar las categorías a lo largo de sus niveles dimensionales, con objeto de construir teoría. Complementar cualquier categoría que necesite desarrollo posterior. Discriminado
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Los memorandos

• Una actividad importante durante el proceso de
  codificación es la escritura de memorandos. Al
  respecto, Corbin y Strauss (1990 10) aseguran
  que
• La escritura de memorandos teóricos es una parte
  integral de hacer teoría sustentada. Debido a que
  el analista no puede guardar rápidamente la
  huella de todas las categorías, propiedades,
  hipótesis, y preguntas generadoras que surgen del
  proceso analítico, debe haber un sistema para
  hacerlo así. El uso de memorandos constituye tal
  sistema. Los memorandos no son simplemente
  "ideas." Se envuelven en la formulación y
  revisión de la teoría durante el proceso de
  investigación.

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Tipos de memos

1. Memorandos de codificación (se relacionan con los
   códigos abiertos, y por lo tanto, se enfocan en
   el etiquetado conceptual).
2. Memorandos teóricos (se relacionan con la
   codificación axial y la codificación selectiva y
   así se enfocan en las características del
   paradigma y las indicaciones de proceso) y
3. Memorandos operacionales (contienen directivas
   relativas al desarrollo del diseño de la
   investigación).

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Fenómeno inductivo (1)

• Es importante insistir en que la generación y el
  desarrollo de conceptos, categorías y
  proposiciones son procesos iterativos.
• La teoría sustentada no se genera a priori y
  después, subsecuentemente, se prueba, como se
  haría en los estudios cuantitativos, más bien, .
  . .

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Fenómeno inductivo (2)

• ... se deriva inductivamente desde el estudio del
  fenómeno que representa. Esto es, se descubre, se
  desarrolla, y provisionalmente se verifica por
  medio de la recolección sistemática y el análisis
  de los datos relativos a ese fenómeno. Por
  consiguiente, la recolección de los datos, el
  análisis de los mismo y la teoría deben
  respaldarse recíprocamente unos con otros. Uno no
  empieza con una teoría y después la prueba. Más
  bien, uno empieza con un área de estudio y
  permite que emerja lo que es relevante en esa
  área. (Strauss y Corbin, 1990 23, itálicas en
  el original).

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La matriz condicional (1)

• Finalmente, en el proceso de teoría sustentada,
  el investigador puede desarrollar y retratar
  visualmente una matriz condicional, que elucida
  las condiciones sociales, históricas, económicas
  y culturales que influencian el fenómeno
  analizado.
• El concepto de matriz condicional refiere a los
  diferentes subsistemas que engloban al fenómeno,
  desde el entorno más cercano hasta el más lejano.

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La matriz condicional (2)

• El resultado final del estudio será una teoría
  con componentes específicos, por lo que
  presentará los resultados de los distintos
  procesos de codificación, discutiendo las
  condiciones causales que influencian el fenómeno
  central.
• Especificará los tipos de estrategias e indicará
  el contexto específico en el cual se dan estas
  estrategias, así como las condiciones
  intervinientes más amplias.

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La matriz condicional (3)

• Por último, detallará las consecuencias de
  utilizar estas estrategias, ya que, de acuerdo a
  Strauss y Corbin (1994 21), "los resultados
  pueden usarse, entre otros propósitos, para
  desarrollar políticas y guiar prácticas."
• En opinión de Creswell (1998), "La teoría
  desarrollada puede tomar la forma de
  declaratorias narrativas (Strauss y Corbin,
  1990), una descripción visual (Morrow Smith,
  1995) o una serie de hipótesis o proposiciones
  (Creswell y Brown, 1992 56).