Conceptos Elementales del Proceso Civil

1
Universidad Inca Garcilazo de la Vega Seminario
de Derecho Civil y Procesal Civil

• Conceptos Elementales del Proceso Civil
• Profesor Jaime David Abanto Torres

2
Principios Procesales

• Típicos
• Implícitos

3
Principio de Dirección

• La dirección del proceso está a cargo del Juez,
  quien la ejerce de acuerdo a lo dispuesto en este
  Código.
• (CPC, Artículo II TP)

4
Principio de Impulso del Proceso

• El Juez debe impulsar el proceso por sí mismo,
  siendo responsable de cualquier demora ocasionada
  por su negligencia. Están exceptuados del impulso
  de oficio los casos expresamente señalados en
  este Código.
• (CPC, Artículo II in fine TP)

5
Principio de Iniciativa de parte

• El proceso se promueve sólo a iniciativa de
  parte, la que invocará interés y legitimidad para
  obrar. No requieren invocarlos el Ministerio
  Público, el procurador oficioso ni quien defiende
  intereses difusos.
• (CPC, Artículo IV TP)

6
Principio de conducta procesal

• Las partes, sus representantes, sus Abogados y,
  en general, todos los partícipes en el proceso,
  adecuan su conducta a los deberes de veracidad,
  probidad, lealtad y buena fe.
• El Juez tiene el deber de impedir y sancionar
  cualquier conducta ilícita o dilatoria.
• (CPC, Artículo IV in fine TP)

7
Principio de Inmediación

• Las audiencias y la actuación de medios
  probatorios se realizan ante el Juez, siendo
  indelegables bajo sanción de nulidad. Se
  exceptúan las actuaciones procesales por
  comisión.
• (CPC, Artículo V TP)

8
Principio de Concentración

• El proceso se realiza procurando que su
  desarrollo ocurra en el menor número de actos
  procesales.
• (CPC, Artículo V TP)

9
Principio de Economía

• El Juez dirige el proceso tendiendo a una
  reducción de los actos procesales, sin afectar el
  carácter imperativo de las actuaciones que lo
  requieran.
• (CPC, Artículo V TP)

10
Principio de Celeridad Procesal

• La actividad procesal se realiza diligentemente y
  dentro de los plazos establecidos, debiendo el
  Juez, a través de los auxiliares bajo su
  dirección, tomar las medidas necesarias para
  lograr una pronta y eficaz solución del conflicto
  de intereses o incertidumbre jurídica.
• (CPC, Artículo V TP)

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Principio de Socialización

• El Juez debe evitar que la desigualdad entre las
  personas por razones de sexo, raza, religión,
  idioma o condición social, política o económica,
  afecte el desarrollo o resultado del proceso.
• (CPC, Artículo VI TP)

12
Principio Iura Novit Curia

• El Juez debe aplicar el derecho que corresponda
  al proceso, aunque no haya sido invocado por las
  partes o lo haya sido erróneamente. Sin embargo,
  no puede ir más allá del petitorio ni fundar su
  decisión en hechos diversos de los que han sido
  alegados por las partes.
• (CPC, Artículo VII TP)

13
Principio de Gratuidad

• El acceso al servicio de justicia es gratuito,
  sin perjuicio del pago de costos, costas y multas
  establecida en este Código y disposiciones
  administrativas del Poder Judicial.
• (CPC, Artículo VIII TP)

14
Principio de Vinculación

• Las normas procesales contenidas en este Código
  son de carácter imperativo, salvo regulación
  permisiva en contrario.
• (CPC, Artículo IX TP)

15
Principio de Formalidad

• Las formalidades previstas en este Código son
  imperativas. Sin embargo, el Juez adecuará su
  exigencia al logro de los fines del proceso.
  Cuando no se señale una formalidad específica
  para la realización de un acto procesal, éste se
  reputará válido cualquiera sea la empleada.
• (CPC, Artículo IX TP)

16
Principio de Doble Instancia

• El proceso tiene dos instancias, salvo
  disposición legal distinta.
• (CPC, Artículo VIII TP)

17
Principio de Contradicción

• Consiste en que todos los actos del proceso deben
  realizarse con conocimiento de las partes, aún
  cuando más específicamente queremos decir que
  todo acto procesal debe ocurrir con la
  información previa y oportuna del contrario.

18
Principio de Adquisición

• Una vez incorporados al proceso los actos,
  documentos, o informaciones que hubieran sido así
  admitidos dejan de pertenecer a quien lo realizó
  y pasan a formar parte del proceso, pudiendo
  incluso la parte que no participó en su
  incorporación obtener conclusiones respecto de
  él.

19
Principio de Eventualidad

• Es el deber de presentar todo su caudal
  probatorio sea de la pretensión o de la defensa-
  en un momento determinado. Es entonces la
  relajación de este principio la dilación de los
  procesos y,en algunos casos, incita a la
  deslealtad procesal.

20
Principio de Publicidad

• Es lo contrario de lo reservado. La actividad
  procesal es una función pública, en tal virtud
  constituye una garantía de su eficacia que los
  actos que la conforman se realicen en escenarios
  que permitan la presencia de quien lo quisiera.

21
Proceso

• El proceso finalmente, no es otra cosa que un
  instrumento destinado a hacer efectivos los
  derechos materiales en una determinada sociedad.

22
Tutela procesal efectiva

• Es un derecho público y subjetivo por el que toda
  persona por el sólo hecho de serlo, está
  facultada a exigirle al Estado tutela jurídica
  plena. Se manifiesta de dos maneras el derechos
  de acción y el derecho de contradicción.

23
Derecho de Acción

• Es el derecho de pedir al Estado tutela jurídica
  para una determinada pretensión.

24
Craacterísticas

• Derecho sujetivo
• Derecho abstracto
• Derecho autónomo

25
Derecho de Contradicción

• Es el derecho de participar en un proceso, de ser
  demandado ante el juez que corresponde al caso,
  de tener oportunidad de probar en contra de lo
  que expresa el demandante, de alegar e incluso de
  impugnarlas decisiones que considere agravantes y
  erróneas a su posición jurídica y material.

26
Diferencias

• Carece de voluntariedad
• No puede ser ejercido libre y autónomamente por
  un sujeto de derechos.
• Requiere del ejercicio previo del derecho de
  acción.

27
Caso Justiciable

• Cuando el tema contenido en el conflicto de
  intereses o la incertidumbre jurídica tiene
  relevancia jurídica por estar prevista en el
  derecho objetivo, vale decir que existe una norma
  legal que en algún sentido regula el tema
  debatido o incierto.
• Es un asunto factible de ser llevado al Juez para
  su decisión.

28
Conflicto de intereses

• El conflicto de intereses es la confluencia de
  intereses contrapuestos sobre un mismo bien
  jurídico y el intento del titular de uno de los
  intereses de primar sobre el interés del otro,
  que a su vez resiste el interés ajeno.

29
Incertidumbre jurídica

• La incertidumbre jurídica es la falta de
  convicción o reconocimiento social en torno a la
  vigencia o eficacia de un derecho.

30
Pretensión Material

• Es la aptitud de exigir algo a otra persona.

31
Pretensión Procesal

• Es la manifestación de voluntad por la que una
  persona exige algo a través del Estado (órgano
  jurisdiccional).

32
El derecho de defensa en el proceso

• Es la manifestación práctica del derecho de
  contradicción en el proceso.
• Se manifiesta a través de las defensas de fondo,
  las defensas de forma y las defensas previas.

33
Las Defensas de Fondo

• Contradicen la pretensión del demandante

34
Defensas de FormaLas Excepciones

• Las excepciones son defensas de forma por las que
  el emplazado ejerce su derecho de defensa
  denunciando la existencia de una relación
  jurídica procesal inválida por omisión o defecto
  en algún presupuesto procesal, o el impedimento
  de pronunciarse sobre el fondo de la controversia
  por omisión o defecto en una condición de la
  acción.

35
Los presupuestos procesales

• Son los requisitos esenciales para la existencia
  de una relación jurídica procesal válida.
• La Competencia
• La Capacidad Procesal
• Los requisitos de la demanda

36
La Competencia

• Es el ejercicio válido de la jurisdicción

37
La capacidad procesal

• Es la aptitud para ejecutar actos procesales
  válidos por parte de los elementos activos de la
  relación jurídica procesal.

38
Los requisitos de la demanda

• Requisitos de forma anexos de la demanda, firma
  de abogado, tasas judiciales, etc.
• Requisitos de fondo identificar con precisión la
  pretensión, precisar la calidad con que se
  demanda, plantear debidamente una acumulación,
  etc.

39
Las condiciones de la acción

• Son los requisitos procesales que permiten al
  Juez expedir un pronunciamiento válido sobre el
  fondo
• Interés para obrar
• Legitimidad para obrar
• Voluntad de la ley o caso justiciable

40
Interés para obrar

• Es el interés procesal
• Existe cuando la persona ha agotado todos los
  medios para satisfacer su pretensión material y
  no tiene otra alternativa que recurrir al órgano
  jurisdiccional.

41
Legitimidad para obrar

• Es la legitimatio ad causam o legitimidad
  sustantiva.
• Es la adecuación correcta de los sujetos que
  participan en la relación jurídica sustantiva a
  los que van a participar en la relación jurídica
  procesal.

42
Voluntad de la ley

• Implica que toda pretensión procesal tenga
  sustento en un derecho que a su vez, tenga apoyo
  en el ordenamiento.
• Para Juan Monroy Gálvez es un elemento intrínseco
  al proceso, es la exigencia que la pretensión
  procesal sea pretensión jurídica, es decir, un
  caso justiciable.

43
Excepciones Proponibles

• 1.  Incompetencia
• 2. Incapacidad del demandante o de su
  representante
• 3. Representación defectuosa o insuficiente del
  demandante o del demandado
• 4.  Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer
  la demanda
• 5. Falta de agotamiento de la vía administrativa
• 6. Falta de legitimidad para obrar del demandante
  o del demandado

44
Excepciones Proponibles (Continuación)

• 7. Litispendencia
• 8. Cosa Juzgada
• 9. Desistimiento de la pretensión
• 10. Conclusión del proceso por conciliación o
  transacción
• 11.  Caducidad
• 12.  Prescripción extintiva y
• 13. Convenio arbitral

45
Excepciones Dilatorias

• Excepciones Dilatorias Suspenden el proceso.
  Conceden un plazo para subsanar. Si no se cumple
  concluye el proceso y el efecto es perentorio.

46
Excepciones Perentorias

• Extinguen el proceso
• Perentorias Simples Extinguen el proceso sin
  afectar la pretensión procesal hecha valer en él,
  la que podra ser intentada nuevamente.
• Perentorias Complejas Extinguen el proceso y
  cancelan para siempre la pretensión procesal, que
  nunca más podrá ser intentada ante los órganos
  jurisdiccionales.

47
Excepción de Incompetencia

• Incompetencia absoluta materia, cuantía, grado y
  turno.
• Incompetencia relativa o renunciable territorio.
  Salvo en materia de Sucesiones.

48
Excepción de Incompetencia

• Denuncia una deficiencia en el presupuesto
  procesal de la competencia
• Es una excepción perentoria simple
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5)

49
Excepción de Incapacidad del demandante o de su
representante

• Denuncia una deficiencia en el presupuesto
  procesal de la capacidad procesal
• Es una excepción dilatoria
• Efectos Suspender el proceso hasta que se
  subsane el defecto o la insuficiencia de
  representación del demandante dentro del plazo
  que fijará el auto resolutorio. (451 inc. 2)

50
Excepción de Oscuridad o Ambigüedad en el modo de
proponer la demanda

• Denuncia una deficiencia en el presupuesto
  procesal de los requisitos de la demanda.
• Es una excepción dilatoria
• Efectos Suspender el proceso hasta que el
  demandante subsane los defectos señalados en el
  auto resolutorio y dentro del plazo que este fije
  (451 inc. 3).

51
Excepción de Falta de Agotamiento de la Vía
Administrativa

• Denuncia una deficiencia en la condición de la
  acción del interés para obrar.
• Es una excepción perentoria simple
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5)
• Vía administrativa privada

52
Excepción Falta de Legitimidad para obrar del
demandante o del demandado

• Denuncia una deficiencia en la condición de la
  acción de la legitimidad para obrar activa o
  pasiva.
• La legitimidad para obrar es la adecuación de
  los sujetos de la relación jurídica sustantiva a
  la relación jurídica procesal.
• Existen casos de legitimación extraordinaria Ej.
  Código Civil, artículo 220 La nulidad del acto
  jurídico puede ser alegada por quienes tengan
  interés o por el Ministerio Público.
• Es una excepción mixta dilatoria y perentoria.

53
Excepción de Falta de Legitimidad para obrar
del demandante o del demandado

• Efectos de la excepción de falta de legitimidad
  para obrar del demandado   Suspender el proceso
  hasta que el demandante establezca la relación
  jurídica procesal ente las personas que el auto
  resolutorio ordene y dentro del plazo que éste
  fije (451 inc. 4)
• Casos Demandar a quien no se debe.
• Demandar a alguien que está de
  más.
• Efectos de la excepción de falta de legitimidad
  para obrar del demandante Anular lo actuado y
  dar por concluido el proceso (451 inc. 5).

54
La Triple Identidad

• Artículo 452.- Procesos idénticos.- Hay identidad
  de procesos cuando las partes o quienes de ellos
  deriven sus derechos, el petitorio y el interés
  para obrar, sean los mismos.
• Identidad de partes
• Identidad de petitorio
• Identidad de interés para obrar

55
Excepción de Litispendencia

• Procede cuando se inicia un proceso idéntico a
  otro que se encuentra en curso (453 inc. 1)
• Es una excepción perentoria simple. Determina la
  extinción del segundo proceso y la continuación
  del primero.
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5)

56
Excepción de Cosa Juzgada

• Procede cuando se inicia un proceso idéntico a
  otro que ya fue resuelto y cuenta con sentencia o
  laudo firme (453 inc. 2)
• Denuncia la falta de interés para obrar
• Es una excepción perentoria compleja. Extingue el
  proceso y la pretensión principal.

57
Excepción de Cosa Juzgada

• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5).

58
Excepción de Desistimiento de la pretensión

• Procede cuando se inicia un proceso idéntico a
  otro en el que el demandante se desistió de la
  pretensión (451 inc. 3).
• Denuncia la ausencia de la condición de la acción
  del interés para obrar

59
Excepción de Desistimiento de la pretensión

• Es una excepción perentoria.
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5).

60
Excepción de conclusión del proceso por
conciliación y transacción

• Procede cuando se inicia un proceso idéntico a
  otro en que las partes conciliaron o transigieron
  (453 inc. 4).
• No confundir con la Conciliación Extrajudicial
  cuya acta se ejecuta en la Vía del Proceso de
  Ejecución.
• No confundir con la transacción extrajudicial que
  se ejecuta en la Vía del Proceso Ejecutivo.

61
Excepción de
conclusión del proceso por conciliación y
transacción

• Es una excepción perentoria compleja.
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (C.P.C., 451 inc. 5).

62
Excepción de Caducidad

• Está regulada en el Código Civil
• Extingue el derecho y la acción correspondiente
  (2003).
• Los plazos de caducidad los fija la ley, sin
  admitir pacto contrario (2004).

63
Excepción de Caducidad

• La caducidad no admite interrupción ni
  suspensión, salvo el caso previsto en el artículo
  1994. inciso 8 (2005).
• La caducidad puede ser declarada de oficio o a
  petición de parte (2006).

64
Excepción de Caducidad

• La caducidad se produce transcurrido el último
  día del plazo, aunque éste sea inhábil (C.C.,
  2007).
• Es una excepción perentoria compleja.
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (C.P.C., 451 inc. 5).

65
Excepción de Prescripción Extintiva

• La prescripción extingue la acción pero no el
  derecho mismo (1989).
• El derecho de prescribir es irrenunciable. Es
  nulo todo pacto destinado a impedir los efectos
  de la prescripción (1990).

66
Excepción de Prescripción Extintiva

• Puede renunciarse expresa o tácitamente a la
  prescripción ya ganada.
• Se entiende que hay renuncia tácita cuando
  resulta de la ejecución de un acto incompatible
  con la voluntad de favorecerse con la
  prescripción (C.C. artículo 1991).

67
Excepción de Prescripción Extintiva

• El juez no puede fundar sus fallos en la
  prescripción si no ha sido invocada (C.C., 1992)
• La prescripción comienza a correr desde el día en
  que puede ejercitarse la acción y continúa contra
  los sucesores del titular del derecho (C.C.,
  1993).

68
Excepción de Prescripción Extintiva

• Supuestos de suspensión de la prescripción
  (Código Civil, artículo 1994)
• 1.     Cuando los incapaces no están bajo la
  guarda de sus representantes legales.
• 2.     Entre los cónyuges, durante la vigencia de
  la sociedad de gananciales.
• 3.     Entre las personas comprendidas en el
  artículo 326.
• 4.     Entre los menores y sus padres o tutores
  durante la patria potestad o la tutela.

69
Excepción de Prescripción Extintiva

• 5.     Entre los incapaces y sus curadores,
  durante el ejercicio de la curatela.
• 6.     Durante el tiempo que transcurra entre la
  petición y el nombramiento del curador de bienes,
  en los casos que procede.
• 7.     Entre las personas jurídicas y sus
  administradores, mientras éstos continúen en el
  ejercicio del cargo.
• 8.     Mientras sea imposible reclamar el derecho
  ante un tribunal peruano.

70
Excepción de Prescripción Extintiva

• Desaparecida la causa de la suspensión, la
  prescripción reanuda su curso adicionándose el
  tiempo transcurrido anteriormente (C.C., 1995).

71
Excepción de Prescripción Extintiva

• Interrupción de la prescripción
• - Reconocimiento de la obligación.
• - Intimación para constituir en mora al deudor.
• - Citación con la demanda o por otro acto con el
  que se notifique al deudor, aun cuando se haya
  acudido a un juez o autoridad incompetente.
• - Oponer judicialmente la compensación
• (C.C. 1996)

72
Excepción de Prescripción Extintiva

• Queda sin efecto la interrupción cuando
• 1. Se prueba que el deudor no fue citado con la
  demanda o no fue notificado con cualquiera de los
  otros actos a que se refiere el artículo 1996,
  inciso 3.
• 2. El actor desiste de la demanda o de los actos
  con los que ha notificado al deudor o cuando el
  demandado se desiste de la reconvención o de la
  excepción con la que ha opuesto la compensación.
• 3. El proceso fenece por abandono.
• (C.C. 1997)

73
Excepción de Prescripción Extintiva

• Artículo 1998.- Si la interrupción se produce
  por las causa previstas en el artículo 1996,
  incisos 3 y 4, la prescripción comienza a correr
  nuevamente desde la fecha en que la resolución
  que pone fin al proceso queda ejecutoriada.
•  
• Artículo 1999.- La suspensión y la
  interrupción pueden ser alegadas por cualquiera
  que tenga un legítimo interés.

74
Excepción de Prescripción Extintiva

• Artículo 2000.- Sólo la ley puede fijar los
  plazos de prescripción.
• Plazos prescriptorios
• 1.   10 años la acción personal, la acción
  real, la que nace de una ejecutoria y la de
  nulidad del acto jurídico.
• 2.    7 años, la acción de daños y perjuicios
  derivados para las partes de la violación de un
  acto simulado.

75
Plazos Prescriptorios

• 3.   3 años, la acción para el pago de
  remuneraciones por servicios prestados como
  consecuencia de vínculo no laboral.
• 4. 2 años, la acción de anulabilidad, la acción
  revocatoria, la que proviene de pensión
  alimenticia, la acción indemnizatoria por
  responsabilidad extracontractual y la que
  corresponda contra los representantes de
  incapaces derivadas del ejercicio del cargo.

76
Excepción de Prescripción Extintiva

• La prescripción se produce vencido el último
  día del plazo (C.C., 2002).
• Es una excepción perentoria compleja Se denuncia
  la ausencia de la condición de la acción de la
  voluntad d e la ley.
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5).

77
Excepción de Convenio Arbitral

• Para la excepción de convenio arbitral únicamente
  se admite como medio probatorio el documento que
  acredita su existencia (Art. 448 in fine CPC).

78
Excepción de Convenio Arbitral

• Artículo 9º.- Definición de convenio arbitral.-
  El convenio arbitral es el acuerdo por el que las
  partes deciden someter a arbitraje las
  controversias que hayan surgido o puedan surgir
  entre ellas respecto de una determinada relación
  jurídica contractual o no contractual, sean o no
  materia de un proceso judicial.
• El convenio arbitral obliga a las partes y a
  sus sucesores a la realización de cuantos
  actos sean necesarios para que el arbitraje se
  desarrolle, pueda tener plenitud de efectos y sea
  cumplido el laudo arbitral.

79
Excepción de Convenio Arbitral

• Artículo 10º.- Forma del convenio arbitral.- El
  convenio arbitral se celebra por escrito, bajo
  sanción de nulidad.
• Podrá adoptar la forma de una cláusula incluida
  en un contrato o la forma de un acuerdo
  independiente.

80
Excepción de Convenio Arbitral

• Se entiende que el convenio arbitral se ha
  formalizado por escrito no solamente cuando está
  contenido en documento único suscrito por las
  partes, sino también cuando resulta de
  intercambio de cartas o de cualquier otro medio
  de comunicación o correspondencia que
  inequívocamente deje constancia documental de la
  voluntad de las partes de someterse a arbitraje.

81
Excepción de Convenio Arbitral

• Se entiende además que el convenio arbitral se ha
  formalizado por escrito cuando a pesar de no
  existir acuerdo previo, por iniciativa de una de
  las partes involucradas se somete una
  controversia a la decisión de uno o más árbitros
  que aceptan resolver el conflicto, mediando
  asentimiento posterior de la otra u otras partes
  a dicho sometimiento.
• Se entenderá que hay asentimiento cuando,
  notificada la parte contraria de la iniciativa de
  quien promovió la intervención de el o los
  árbitros, se apersona al procedimiento arbitral
  sin objetar dicha intervención.

82
Excepción de Convenio Arbitral

• Es una excepción perentoria compleja.
• Efectos Anular lo actuado y dar por concluido el
  proceso (451 inc. 5).

83
Defensas Previas

• Tienen por objeto que se cumpla el tiempo o el
  acto previsto como antecedente para el ejercicio
  del derecho de acción.
• Están previstas regularmente en la norma jurídica
  y excepcionalmente pueden ser convenidas por las
  partes.

84
Defensas Previas

• Las defensas previas como el beneficio de
  inventario, el beneficio de excusión y otras que
  regulen las normas materiales, se proponen y
  tramitan como excepciones.

85
Beneficio de Inventario

• El heredero responde de las deudas y cargas de la
  herencia sólo hasta donde alcance los bienes de
  ésta. Incumbe al heredero la prueba del exceso,
  salvo cuando exista inventario judicial (Código
  Civil, artículo 661).

86
Beneficio de Excusión

• El fiador no puede ser compelido a pagar al
  acreedor sin hacerse antes excusión de los bienes
  del deudor (Código Civil, artículo 1879)

87
Beneficio de División

• Siendo varios los fiadores de un mismo deudor y
  por una misma deuda y todos ellos se hubieran
  obligado a prestaciones iguales, cada uno
  responde por el íntegro de su obligación, salvo
  que se haya pactado el beneficio de la división
  (Código Civil, artículo 1886).

88
Beneficio de División

• Si se ha estipulado el beneficio de la división,
  todo fiador que sea demandado para el pago de la
  deuda puede exigir que el acreedor reduzca la
  acción a la parte que le corresponde.
• Si alguno de los fiadores es insolvente en el
  momento en que otro ha hecho valer el beneficio
  de la división, éste resulta obligado únicamente
  por esa insolvencia, en proporción a su cuota.
  (Código Civil, artículo 1887)