FASE INTERMEDIA O DE PREPARACI

1
FASE INTERMEDIA O DE PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL

• Marcelo Ignacio Ovalle Bazán
• Juez de Garantía de Santiago
• Academia Judicial
• Año 2005

2
La fase intermedia en el derecho comparado.

• I.- modelo del inicio directo del juicio oral.
• II.- fase intermedia a instancia de parte.
• III.- fase intermedia obligatoria.
• El control negativo sobre la acusación.
• Los principales modelos en el derecho
  comparado
• 1.- El sistema alemán (Ordenanza Procesal
  Penal Alemana)
• 2.- El Código Procesal Penal Italiano.
• 3.- El modelo de los Estados Unidos.
• - Fundamento de la obligatoriedad de la fase
  intermedia Proscripción de la acusación
  arbitraria, parcial o sin sustento.

3
La audiencia de preparación del juicio oral en el
Código procesal Penal Chileno.

• .- sistema de control de la acusación.
• .- fundamento del control judicial formal.
• (excepción control positivo de la acusación
  por el querellante víctima-.)

4
Tribunal competente.Finalidad de la etapa
intermedia.

• - El Juez de Garantía como Tribunal competente de
  esta etapa (crítica al sistema).
• - Principales objetivos de la Etapa Intermedia
• 1.- fijación de los hechos y de la prueba (objeto
  del juicio o de la controversia jurídico-penal).
• 2.- depuración de la prueba (prueba ilícita).
• 3.- depuración de las posibles incidencias a
  plantearse en el juicio oral (corrección de
  vicios formales de la acusación, resolución de
  excepciones, conciliación sobre la acción civil).

5
Fase escrita de la audiencia de preparación del
juicio oral.

• (Lapso de vigencia corre desde la presentación
  de la acusación hasta el inicio de la audiencia
  de preparación del juicio oral).
• Está compuesta por
• 1. Formulación de la acusación por el Fiscal, o
  el querellante, en su caso.
• 2. Actuaciones del Juez de Garantía.
• 3. Notificación y actuaciones del querellante.
• 4. Notificación y actuaciones del acusado.

6
La Acusación.

• Importancia requisito indispensable para entrar
  a la etapa intermedia.
• - La acusación puede ser la Fiscal, o la del
  Querellante (en caso de forzamiento de la
  acusación -art. 258 CPP-, en caso que el fiscal
  decida no perseverar en el procedimiento art.258
  en relación 248 c) del CPP-, y en el evento de
  que el fiscal no corrija los vicios formales-
  art. 270 inc. 2 del CPP-.

7
Requisitos de toda acusación.

• - Como requisito base debe contener una relación
  clara, precisa y circunstanciada de los hechos
  que se atribuyen al acusado y de su significación
  calificación juridíca-.
• - Función de este requisito base
• El servir de imputación completa al acusado a
  manera de ejercer su defensa jurídica.
• (en doctrina de EEUU discovery con objeto de
  evitar un juzgamiento sorpresivo.

8
Requisitos específicos de la acusación. Artículo
259 del CPP.

• A.- La individualización de el o los acusados y
  de su defensor.
• B.- La relación circunstanciada de el o los
  hechos atribuidos y de su calificación jurídica.
• C.- La relación de las circunstancias
  modificatorias de la responsabilidad penal
  concurrentes en el caso, aun subsidiariamente de
  la petición principal.
• D.- La participación atribuida al acusado.

9
Requisitos específicos de toda acusación.

• E.- La expresión de los preceptos legales
  aplicables.
• F.- El señalamiento de los medios de prueba de
  que el Ministerio Público piensa valerse en el
  juicio (o, el querellante particular, en su caso,
  o en la adhesión a la acusación).
• G.- La pena cuya aplicación se solicita, y
• H.- En su caso, la solicitud de que se proceda de
  acuerdo al procedimiento abreviado.

10
Principio de Congruencia inciso final del
artículo 259 del CPP.

• La acusación sólo puede referirse a hechos y
  personas incluidos en la formalización de la
  investigación, aunque se efectuare una distinta
  calificación jurídica.
• Fundamento de la congruencia permite que el
  acusado prepare debidamente su defensa, sin
  sorpresas en la acusación.
• Recordemos evitar un Juzgamiento sorpresivo.

11
Actuación del Juez de Garantía una vez presentada
la acusación.

• -Una vez que se presenta la acusación el Tribunal
  debe
• 1.-disponer la notificación respecto de todos los
  intervinientes. (Importante respecto del acusado
  debe hacerle saber que se encuentran a su
  disposición en dependencias del Tribunal- todos
  los antecedentes acumulados durante de la
  investigación. Finalidad que el acusado conozca
  todos los extremos de la acusación (en hecho y en
  derecho) a fin de que pueda organizar su defensa.
  Ello es el discovery, descubrimiento, que
  tiende a la igualdad de armas de las partes y a
  la proscripción de la sorpresa.
• 2.- citar, a los intervinientes, dentro de la 24
  hrs. ss.
• La Audiencia de Preparación debe verificarse en
  un lapso no inferior a 25 días ni superior a los
  35 desde la fecha de presentación de la acusación.

12
Notificación y actuaciones del querellante.

• - No hay plazo para notificar al querellante.
• Debe notificársele con el suficiente tiempo para
  poder ejercer los derechos que le confiere el
  artículo 261 del CPP (hasta 15 días antes de la
  fecha fijada para la audiencia puede hacer las
  sgtes. Actuaciones (importante si se notifica
  sin el lapso debido aplicar art.17 del CPP)

13
Actuaciones por escrito del querellante según
Art. 261 CPP.

• Adherir a la acusación fiscal o acusar en forma
  particular. En este caso, puede plantear una
  diferente calificación jurídica de los hechos,
  otra forma de participación del acusado, pedir
  otra pena o ampliar la acusación del fiscal (la
  extiende a otros hechos o a imputados distintos,
  siempre que hayan sido objeto de la misma
  formalización).
• Señalar los vicios formales de que adolece la
  acusación y solicitar su corrección.
• Ofrecer la prueba que estime (de acuerdo al art.
  259 del CPP.).
• Deducir demanda civil, si procediere (con
  requisitos del art. 254 del CPC).

14
Sanción para el querellante

• 1.- en caso de que no adhiera a la acusación
  fiscal, o
• 2.- no acuse en forma particular
• EL TRIBUNAL, DE OFICIO O A PETICIÓN DE CUALQUIERA
  DE LOS INTERVINIENTES, DEBERÁ DECLARAR ABANDONADA
  LA QUERELLA POR QUIEN LA HAYA INTERPUESTO.

15
Emplazamiento del acusado y actuaciones que puede
realizar

• Las actuaciones del querellante, las acusaciones
  particulares, adhesiones y la demanda civil
  deberán ser notificadas al acusado, a más tardar,
  10 días antes de la realización de la audiencia
  de preparación del juicio oral. Art. 262 CPP.
• Importante el acusado frente a la acusación
  fiscal o particular, en su caso, puede actuar en
  forma escrita (en la víspera de la audiencia) o
  verbal (al inicio de la audiencia, luego que el
  Juez efectúe un resumen de las presentaciones de
  las partes).

16
Actuaciones del acusado (Art.263 CPP)

• 1.- Señalar los vicios formales de que adolezca
  la acusación fiscal, la acusación particular, la
  adhesión a la acusación, y la demanda civil.
• 2.- Deducir excepciones de previo y especial
  pronunciamiento, si corresponde
• A.- incompetencia del Tribunal.
• B.- litis pendencia.
• C.- cosa juzgada.
• D.- falta de autorización para proceder
  criminalmente.
• E.- extinción de la responsabilidad penal.

17
Actuaciones del acusado (Art.263 CPP)

• Importante las excepciones de cosa juzgada y de
  extinción de la responsabilidad penal, al ser
  excepciones perentorias, pueden ser interpuestas
  en el transcurso del juicio oral, si es necesario
  rendir prueba a su respecto. (en la audiencia de
  preparación no se rinde prueba, se resuelve con
  los antecedentes de la investigación).
• 3.- Señalar argumentos de defensa e indicar los
  medios de prueba, de acuerdo al art. 259 CPP.

18
Fase oral de la etapa intermedia(audiencia de
preparación)

• .- Hito fundamental oral y contradictoriamente
  se establecen en forma definitiva los hechos y
  las pruebas sobre que versará el juicio oral y
  sobre lo que recaerá la sentencia.
• .- Principios que informan la audiencia
• - 1.- oralidad.
• - 2.- inmediación presencia ininterrumpida del
  Juez. Presencia del fiscal y del defensor como
  requisitos de validez.
• - 3.- concentración todas las cuestiones
  tendientes a la realización del juicio se
  resuelven en la audiencia (necesaria es, por
  ende, la continuidad. Excepciones).

19
Consecuencias de la ausencia o abandono del
fiscal

• 1.- Si quien no comparece es el fiscal, debe
  procurarse su reemplazo por la fiscalía local. El
  juez debe poner en conocimiento lo ocurrido a la
  Fiscalía Regional (sanción administrativa).
• Si la ausencia o abandono es injustificado, el
  Tribunal puede aplicar algunas de las sanciones
  del art. 287 del CPP.

20
Consecuencias de la ausencia o abandono del
defensor

• 1.- El tribunal declara el abandono de la
  defensa.
• 2.- El tribunal debe designar un defensor de
  oficio al imputado (de la defensoría penal
  pública) a menos que el acusado cuente con uno de
  su confianza.
• Si el inasistente o ausente pertenece a la DPP se
  comunica lo ocurrido a la Defensoría Regional, y
  si tales eventos son injustificados el Tribunal
  puede aplicar sanciones (art. 287 del CPP).
• 3.- Se suspende la audiencia por no más de 5
  días, para que el defensor se interiorice del
  caso.

21
Consecuencias de la ausencia o abandono del
querellante o actor civil

• Se produce el abandono de las respectivas
  acciones de acuerdo a las reglas generales (art.
  120 c) CPP)

22
Desarrollo de la audiencia de preparación del
juicio oral.

• 1.- El Juez de garantía verifica la comparecencia
  de los intervinientes (estarse a las
  consecuencias de ausencia o abandono del fiscal,
  defensor, querellante o actor civil).
• 2.- El Juez de Garantía expone en forma resumida
  las presentaciones efectuadas por los
  intervinientes (acusación, querella, demanda
  civil, presentaciones de la defensa, en su caso).
• 3.- El Juez de Garantía puede abrir debate sobre
  las siguientes materias

23
Materias de debate en la audiencia de preparación
del juicio oral

• 1.- Discutir corrección de vicios formales de la
  acusación fiscal, particular, o demanda civil.
• 2.- oposición de excepciones de previo y especial
  pronunciamiento.
• 3.- discusión sobre salidas alternativas
  suspensión condicional del procedimiento o
  acuerdo reparatorio.
• 4.- solicitud de la Fiscalía para que se proceda
  de acuerdo al procedimiento abreviado.

24
Materias de debate en la audiencia de preparación
del juicio oral

• 5.- conciliación sobre responsabilidad civil y
  solicitud de medidas cautelares reales.
• 6.- solicitud para que se rinda prueba
  anticipada.
• 7.- discusión sobre convenciones probatorias.
• 8.- exclusión de pruebas.
• 9.- discusión sobre medidas cautelares
  personales, prisión preventiva, del artículo 155,
  modificación, sustitución, revocación de las
  mismas.)

25
I.- Corrección de vicios formales, art. 270 CPP

• Importante no sólo puede referirse a las
  menciones de la acusación fiscal o particular, y
  demanda civil, (referencias numéricas, de
  personas, etc). sino también en lo relativo a la
  congruencia objetiva y subjetiva entre
  formalización y acusación a fin de delimitar los
  extremos del juicio oral.
• 1.- Si el Tribunal las admite, y es posible,
  ordenará que se corrijan en la misma audiencia
  sin suspenderla.

26
Corrección de vicios formales, art. 270 CPP

• 2.- Si ello no es posible, el Juez decreta la
  suspensión de la audiencia hasta por 5 días.
• Qué pasa si el Fiscal, el querellante o el actor
  civil no subsana los vicios?
• Diferentes sanciones
• 1.- En lo relativo a la acusación particular y a
  la demanda civil, se tienen por no presentadas
  (igual efecto que el abandono de la querella y de
  la demanda civil).

27
Corrección de vicios formales, art. 270 CPP

• 2.- Si es el Ministerio Público quien no corrige
  los vicios, sanciones
• A.- El Juez debe informar al Fiscal Regional,
  pudiendo otorgar un nuevo plazo de 5 días para la
  rectificación.
• B.- Si transcurrido dicho plazo no se han
  corregido los vicios, el Juez debe dictar
  sobreseimiento definitivo.
• Excepción a menos que exista querellante
  particular que hubiere deducido acusación
  particular o adhesión a la acusación fiscal.
• Sanción específica el procedimiento sólo
  continúa con el querellante particular
  (privatización del juicio penal) y el Ministerio
  Público no puede volver a intervenir en el juicio.

28
II.-Oposición de excepciones de previo y especial
pronunciamiento.

• Art. 271 CPP.
• 1.- El tribunal para su resolución puede recibir
  antecedentes relevantes para ello.
• 2.- El tribunal debe resolver en forma inmediata
  las excepciones de incompetencia, litispendencia
  y falta de autorización para proceder
  criminalmente.
• (Resolución apelable en el sólo efecto devolutivo)

29
II.-Oposición de excepciones de previo y especial
pronunciamiento.

• 3.- En cuanto a las excepciones de cosa juzgada o
  de extinción de la responsabilidad penal, si el
  Juez las puede resolver en base a los
  antecedentes de la investigación (no es necesario
  rendir prueba) dictará el correspondiente
  sobreseimiento definitivo.
• - Si ello no es posible, dejará su resolución
  para el juicio oral. Esta resolución es
  inapenable.
• Importante si el acusado no dedujo estas
  excepciones en la audiencia de preparación, el
  derecho de oponerlas no precluye. Siempre queda
  la posibilidad de oponerlas en el juicio oral
  (sobretodo si es menester un debate de fondo con
  rendición de prueba).

30
III.- Discusión de salidas alternativas.

• .- Suspensión condicional de procedimiento y
  acuerdos reparatorios.
• .- Fundamento situación menos gravosa y
  perjudicial para el imputado. La posibilidad
  precluye con la dictación del auto de apertura al
  término de la audiencia.

31
IV.- Solicitud de procedimiento abreviado.

• Importante el fiscal lo puede solicitar en forma
  escrita en la acusación (en la fase escrita de la
  etapa intermedia) o al comienzo de la audiencia
  de preparación en forma verbal.
• .- Si el Tribunal acoge la solicitud, se sigue el
  procedimiento de acuerdo a los artículos 406 y
  siguientes del CPP.

32
V.- Conciliación sobre responsabilidad civil
art.273 CPP.

• 1.- El Juez debe promover la conciliación sobre
  la responsabilidad civil derivada del delito, a
  partir de la acción civil interpuesta por el
  querellante en contra del acusado.
• 2.- El Juez debe actuar como un amigable
  componedor.
• 3.- Si se produce la conciliación (total o
  parcial) se levanta un acta que opera como
  sentencia ejecutoriada.
• 4.- Si no hay conciliación se abre debate sobre
  posibles medidas cautelares reales (solicitadas
  en la demanda civil) y el juez ha de resolver.

33
VI. Solicitud para que se rinda prueba anticipada.

• 1.- En la audiencia de preparación se puede
  rendir prueba anticipada de testigos, de acuerdo
  al art. 191 del CPP.
• 2.- También se puede rendir la prueba anticipada
  de peritos, por las mismas causales referidas en
  el artículo 191.

34
VII.- Discusión sobre convenciones probatorias
art. 275 CPP.

• 1.-Las pueden proponer el querellante, si lo hay,
  el fiscal y el imputado.
• 2.- Definición es un acuerdo o pacto entre los
  intervinientes sobre hechos no discutidos del
  procedimiento, en cuyo caso si el Juez de
  Garantía los aprueba, no es necesario
  acreditarlos en el juicio oral y, por ende, no
  podrán ser discutidos en el transcurso del mismo.
• 3.- Discusión doctrinaria sobre los efectos de
  las convenciones probatorias vinculantes para
  el T.O.P. o han de ser valoradas en la sentencia
  de acuerdo al art. 297 del CPP.?
• 4.- ámbito de aplicación de las convenciones.

35
VIII.- Debate sobre las pruebas ofrecidas.
Exclusión de la ilícita.

• Art. 272 y 276 del CPP.
• .- De acuerdo al artículo 276 del CPP se puede
  excluir prueba por las siguientes razones
• 1.- manifiestamente impertinente.
• 2.- la que tiene por objeto acreditar hechos
  públicos y notorios.
• 3.- prueba testimonial o documental ofrecida con
  fines puramente dilatorios, cuando mediante ella
  se pretenda acreditar unos mismo hechos o
  circunstancias que no guarden pertinencia
  sustancial con la materia que se someterá a
  conocimiento del T.O.P.

36
VIII.- Debate sobre las pruebas ofrecidas.
Exclusión de la ilícita.

• 4.- la prueba proveniente de actuaciones o
  diligencias declaradas nulas (se requiere una
  resolución judicial que haya declarado la nulidad
  de la actuación o diligencia art.159 y ss. CPP-)
• 5.- la prueba que hubiere sido obtenida con
  inobservancia de garantías fundamentales (no se
  requiere resolución judicial previa).
• Ambos casos se denominan prueba ilícita para su
  exclusión existe la solicitud de nulidad, en
  subsidio, que se obtenga la declaración de
  ilícita en la audiencia.
• Efecto de la exclusión no puede rendirse en el
  juicio oral (prohibición de incorporación al
  debate, más que su valoración en el juicio).

37
IX. Discusión sobre medidas cautelares personales.

• .- en la audiencia de preparación se puede pedir
  la medida cautelar de prisión preventiva o
  medidas cautelares personales menos gravosas del
  artículo 155 del CPP (conjuntamente se puede
  discutir su modificación, sustitución o
  revocación).
• .- Fundamento de la discusión en la audiencia
  evitar que se discuta en el juicio oral,
  afectando la imparcialidad del Tribunal.

38
Unión y separación de acusaciones art. 274 CPP.

• 1.- El Juez de garantía posee la facultad de unir
  acusaciones diversas formuladas por el Ministerio
  Público cuando considere conveniente someterlas a
  un mismo juicio, por referir a un mismo hecho, a
  un mismo imputado, o porque han de ser examinadas
  unas mismas pruebas, y siempre que ello no
  perjudique el derecho a defensa de el o los
  acusados. En este caso se decreta un solo auto de
  apertura de juicio oral.
• 2.- En contrario, el juez también puede separar
  acusaciones y dictar autos de apertura separados,
  para distintos hechos o diferentes imputados que
  estuvieren insertos en una misma acusación,
  cuando
• A.- se puede entrabar el desarrollo del juicio
  oral, y
• B.- si se conoce todo en único juicio oral se
  puede menoscabar el derecho a defensa.

39
Nuevo plazo para rendir prueba.Art. 278 del CPP.

• .- Facultad del Juez de garantía en cuanto a que
  si al término de la audiencia, o en el momento de
  debatirse las pruebas ofrecidas por la defensa,
  considera que el acusado no a podido ofrecer
  oportunamente prueba por causas que no le son
  imputables, puede suspender la audiencia hasta
  por 10 días, aplazando el pronunciamiento del
  auto de apertura.

40
Auto de apertura del juicio oral.

• Concepto resolución judicial que se dicta al
  término de la audiencia de preparación del juicio
  oral, fijando los límites o extremos del juicio
  oral en lo que refiere a los hechos que han de
  discutirse y a las pruebas que a su vez han de
  rendirse.
• (En síntesis, fija la contienda jurídico-penal)

41
Contenido del Auto de apertura.

• 1.- el Tribunal competente para conocer del
  juicio oral,
• 2.- la o las acusaciones que deberán ser objeto
  del juicio y las correcciones formales que se
  hubieren realizado en ellas,
• 3.- la demanda civil,
• 4.- las convenciones probatorias, es decir, los
  hechos que las partes dieren por acreditados de
  acuerdo a lo establecido en el art. 275,
• 5.- las pruebas que deberán rendirse en el juicio
  oral, y
• 6.- la individualización de quienes debieren ser
  citados a la audiencia del juicio oral, con
  mención de los testigos a los que debiere pagarse
  anticipadamente sus gastos de traslado y
  habitación y los montos respectivos.

42
Notificación del auto de apertura art. 281 CPP.

• 1.- al dictarse la resolución en audiencia, se
  entiende notificada a los intervinientes desde su
  pronunciamiento, art. 30 CPP.
• 2.- ejecutoriado el auto de apertura dentro de
  las 48 horas sgtes. debe remitirse al Tribunal
  competente.
• Importante si hay apelación (excepcional, y sólo
  respecto del Ministerio Público en ciertos casos)
  el lapso de 48 horas comienza a correr desde la
  resolución que pronuncia el cúmplase de la
  resolución.

43
Posibilidad de recurrir en contra del auto de
apertura art. 277 CPP

• 1.- sólo cabe el recurso de apelación y en un
  único supuesto (se concede en ambos efectos).
• 2.- sólo es admisible ante el Tribunal a quo
  cuando lo interpone el Ministerio Público por
  razón de habérsele excluido prueba de cargo
  proveniente de actuaciones o diligencias
  declaradas nulas o con inobservancia de garantías
  fundamentales.
• Fundamento por ser el Ministerio Público quien
  sostiene la acusación en el juicio, no puede
  hacerlo sin prueba o en una menor medida que
  imposibilite el parámetro de convicción que debe
  conseguir a su respecto de parte del T.O.P.
  (artículo 340 del CPP.)
• Solución de lege ferenda (sobreseimiento
  definitivo).
• Solución de lege lata (ir a juicio y pedir
  absolución).

44
Devolución de los documentos de la investigación
art. 279 del CPP.

• .- al término de la audiencia el Tribunal
  devuelve los antecedentes que se hubieren
  acompañado durante el proceso.
• (informe periciales, antecedentes de la carpeta
  de investigación (o de otros juicios externos)
  para discutir una excepción, informes policiales,
  etc.
• Fundamento reafirmar la imparcialidad del T.O.P.
  y propender a evitar un prejuzgamiento. Dado ello
  el Tribunal de garantía sólo remite al T.O.P. el
  auto de apertura de juicio oral.