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Atividades do Dia Objetivos do Workshop
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AUDITORIA A FINALIDADE DE UMA AUDITORIA É
VERIFICAR A CONFORMIDADE DO SISTEMA
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VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO90002000)
AUDITORIA processo sistemático, documentado e
independente, para obter evidência da
auditoria e avaliá-la objetivamente para
determinar a extensão na qual os critérios
de auditoria são atendidos. EVIDÊNCIA
DA AUDITORIAregistros, apresentação de fatos
ou outras informações, pertinentes aos
critérios de auditoria e verificáveis.
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE sistema de
gestão para dirigir e controlar uma
organização, no que diz respeito à qualidade.
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• VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO90002000)
• GESTÃO DA QUALIDADE atividades coordenadas
  para dirigir e controlar uma organização, no
  que diz respeito à qualidade.
• MELHORIA CONTÍNUA atividade recorrente para
  aumentar a capacidade de atender
  requisitos.
• CONFORMIDADE atendimento a um requisito.
• NÃO-CONFORMIDADEnão atendimento a um
  requisito.

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VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO90002000)
AÇÃO CORRETIVA ação para eliminar a causa de
uma não- conformidade identificada ou outra
situação indesejável.
AÇÃO-PREVENTIVA ação para eliminar a causa de
uma potencial não-conformidade ou outra
situação potencialmente indesejável.
REGISTRO documentos que apresenta resultados
obtidos ou fornece evidências de atividades
realizadas.
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VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO90002000)
EVIDÊNCIA OBJETIVA dados que apóiam a
existência ou a veracidade de alguma
coisa EFICÁCIA extensão na qual as
atividades planejadas são realizadas e os
resultados planejados, alcançados.
EFICIÊNCIA relação entre o resultado alcançado
e os recursos usados.
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VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO90002000)
AUDITOR pessoa com competência para
realizar uma auditoria. AUDITADO
organização que está sendo auditada AUDITOR
LÍDER pessoa designada para gerenciar uma
auditoria. DEVE sempre que tivermos, na
Norma, o termo deve significa que é um
requisito obrigatório.
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CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

• QUANTO AO TIPO
• AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE - auditoria interna
• AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE - cliente/fornecedor
• AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE - auditoria de
  certificação

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CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

• QUANTO AO PROPÓSITO
• AUDITORIA DE ADEQUAÇÃO - analisa a adequação do
  programa de qualidade através da documentação
  (política/procedimentos)
• AUDITORIA DE CONFORMIDADE - analisa a
  documentação e sua efetividade nos locais de
  uso (implementação)

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CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

• DE ACORDO COM O OBJETO
• AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE -documentação
  e organização
• AUDITORIA DE PROCESSO -instruções e
  procedimentos operacionais
• AUDITORIA DE PRODUTO -produto com suas
  especificações

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CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

• CONFORME O ESCOPO
• AUDITORIA COMPLETA - todas as funções e
  atividades pertinentes ao sistema da qualidade
• AUDITORIA PARCIAL - determinada função, área,
  linha de produto ou atividade de interesse
• AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO - verifica a
  implantação e eficácia de ações corretivas
  previamente acordadas

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• AS AUDITORIAS AINDA PODEM SER
• PROGRAMADAS Que respondem a um planejamento de
  auditoria.
• POR SOLICITAÇÃO não programadas realizadas para
  obter uma informação específica.
• PRÉ-AUDITORIA Utilizadas para decidir se é
  viável realizar uma auditoria de segunda ou de
  terceira parte.
• SEGUIMENTO São utilizadas para verificar a
  solução dada a não conformidades detectadas.
• SEM AVISO São realizadas quando há suspeita de
  graves desvios no Sistema de Gestão da Qualidade
  da organização.

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• ISO 90012000 - UMA AUDITORIA DE PROCESSOS
• o foco são os processos da organização
• a lista de verificação padronizada não é de
  grande valia na auditoria de processos
• a lista de verificação da auditoria de processos
  terá que ser preparada a partir da avaliação da
  documentação e terá que obrigatoriamente estar
  fundamentada num mapa de processo
• na auditoria de processos poderão ser utilizados
  os seguintes documentos mapas de processo,
  estudos de capacidade, especificações, evidências
  da qualificação das pessoas, legislação.

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• O QUE NÃO MUDA NA REALIZAÇÃO DE UMA AUDITORIA
• obter informação pormenorizada que permita
  estabelecer a efetividade e eficiência do sistema
  de gestão da qualidade na realização dos
  objetivos e metas estabelecidas pela alta
  administração
• detectar e corrigir desvios no sistema de gestão
  da qualidade que afetam a capacidade da
  organização para satisfazer os requisitos de seus
  clientes
• obter informação que permita melhorar a
  produtividade e rentabilidade da organização
• verificar atendimento de regulamentos que afetam
  os negócios da organização
• estabelecer a adequação do sistema de gestão da
  qualidade no que tange ao estabelecido em normas
  nacionais e internacionais

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QUANDO DEVE OCORRER UMA AUDITORIA?

• para avaliar a adaptação do sistema da qualidade
  implantado
• para levantar informações visando a melhoria
  para a qualidade
• para identificar áreas de oportunidades de
  melhoria
• para obter fatos para suportar decisões
  gerenciais.

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PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA

• PLANEJAMENTO - deve estar estipulado em
  procedimento a periodicidade das auditorias
  internas
• PROGRAMAÇÃO deve determinar quais aspectos são
  relevantes para a auditoria. Ex auditoria de
  adequação ou conformidade?
• PLANO deve determinar quais itens serão
  abordados durante a auditoria, seu escopo e
  objetivo, data, local, setores a serem auditados

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PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA

• NOTIFICAÇÃO E AGENDA - a área a ser auditada
  deve receber com antecedência, a notificação da
  auditoria, que deverá conter todos os itens do
  Plano de auditoria
• CHECK LIST - o auditor elabora um check list com
  base nos procedimentos e no SIQ-Construtoras

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• CHECK LIST
• O check list é elaborado através do
  questionamento de todas as atividades previstas
  em procedimentos e no SIQ-Construtoras,
  desenvolvidas pela empresa
• Não é um registro da qualidade, servindo somente
  como instrumento de apoio utilizado pelo auditor
  para realização e condução da auditoria
• pode conter área a ser auditada, escopo da
  auditoria, itens e questionamentos

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• ETAPAS DE REALIZAÇÃO DA AUDITORIA
• Reunião de abertura
• Auditoria propriamente dita (nos postos de
  trabalho)
• Reunião entre auditores
• Reunião de encerramento.

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REUNIÃO DE ABERTURA

• PONTOS A SEREM ABORDADOS
• apresentação
• agradecimentos
• lembretes
• agenda
• objetivo
• conhecer os participantes
• esclarecer as etapas da auditoria

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AUDITORIA PROPRIAMENTE DITA

• A auditoria é realizada através de observações
  visual e auditiva
• Utilize o check list elaborado previamente, onde
  estarão todos os questionamentos referentes ao
  procedimento auditado, mas não se se restrinja ao
  check list, outros questionamentos podem ser
  elaborados durante a auditoria
• Tenha sempre a norma aplicável, para eventuais
  dúvidas
• Requisite ao auditado todos os procedimentos
  aplicáveis na área.

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• DURANTE A AUDITORIA
• use perguntas abertaspor que o que como de
  que forma como você assegura?
• em uma auditoria não deve existir achismos
• não utilize juízos apreciativos
• cuidado com o uso de algumas palavras como a
  gente (hoje em dia a gente sabe)
• cuidado com a forma de imposição( você deixou
  de... você deve...)
• procurar elogiar de forma adequada os elementos
  positivos
• toda não conformidade encontrada deve ser
  imediatamente informada ao auditado.

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• EQUIPE DE AUDITORES
• é aconselhável uma equipe com no mínimo dois
  auditores
• os auditores deverão ser determinados com
  antecedência, de acordo com o que descreve o
  procedimento de auditorias internas
• os auditores devem estar habilitados para
  realizar a auditoria (curso de auditor interno).

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• EQUIPE DE AUDITORES
• Poderá ser determinado um auditor líder para cada
  auditoria, que deverá
• ser responsável por todas as etapas da auditoria
• ter autoridade para tomar decisões finais
• participar da seleção da equipe de auditores
• atuar como representante da equipe de auditores
• apresentar o relatório final de auditoria.

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• AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR
• comprove a implementação das metas da
  qualidade
• verifique se estas coincidem com o enunciado da
  Política da Qualidade e o escopo da certificação
• verifique se as metas são conhecidas pelos
  colaboradores da empresa
• comprove quais são os os meios que foram
  disponibilizados para implementar as metas

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• AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR
• verifique se os indicadores da qualidades são
  avaliados através de métodos objetivos de
  medição
• avalie a adequação dos métodos estabelecidos
  utilizando o mapa de processo
• estabeleça quais são as evidencias que permitem
  evidenciar o atendimento ou não atendimento dos
  requisitos da norma
• identifique quais processos fornecem e não
  fornecem valor agregado.

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O AUDITOR DEVE

• ser aberto
• ter a maturidade necessária
• ter uma boa capacidade de avaliação
• ter capacidade de coordenar e dirigir
• ser perseverante
• ser atento
• poder reagir eficientemente em situações de
  estresse
• não permitir que questões pessoais interfiram na
  auditoria
• tratar o auditado de modo adequado para que se
  alcance o objetivo da auditoria.

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O AUDITOR QUANDO FOR CRITICAR

• DEVE SER
• de maneira moderada
• criticar o fato e não a pessoa
• DEVE TER
• Paciência
• Escuta ativa (deixar terminar de falar)
• DEVE MANTER
• Contato visual
• Postura ereta da cabeça

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• NÃO-CONFORMIDADE - não atendimento a um requisito
  
• a não conformidade é uma deficiência no Sistema
  da Qualidade, produto ou serviço
• as não conformidades devem ser encaradas como
  oportunidades de melhoria para o SGQ da empresa
• sempre que detectadas devem ser comunicadas ao
  auditado, para evitar o efeito surpresa
• para toda não conformidade encontrada, deve ser
  dado um tratamento
• a redação das não conformidades, deve trazer
  todas as informações necessárias, para
  possibilitar as ações corretivas subsequentes.

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REUNIÃO ENTRE AUDITORES

• Na reunião entre auditores serão
• lavradas as não conformidades
• discutidos os pontos divergentes.
• O relatório de auditoria deve descrever
• área auditada
• data
• itens auditados
• conformidades ou não conformidades
• comentários e observações
• conclusão final
• auditores.

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REUNIÃO FINAL OU DE ENCERRAMENTO

• Nessa reunião serão
• informadas as não conformidades lavradas
• acordados prazos para ações corretivas
• esclarecidas as dúvidas com relação aos
  resultados da auditoria
• realizados os agradecimentos a todos que
  colaboraram como o bom andamento da auditoria