Mesurer la Recherche et le d

1
Mesurer la Recherche et le développement
Définitions d'une perspective statistique
Atelier régional de lAfrique de louest sur la
révision des politiques des sciences, de la
technologie et de linnovation et des
statistiques Bamako, Mali10-13 Mai 2010
2
Une multitude de concepts

• Quelques exemples
• Économie fondée sur le savoir
• Système national dinnovation
• Science et technologie
• Recherche et développement
• Innovation
• Transfer de la technologie
• Haute technologie, moyenne-haute technologie,
  moyenne-basse technologie, basse technologie
• Fuite des cervaux/gain de cervaux/circulation des
  cervaux
• Mobilité internationale des travailleurs
  hautement qualifiés

3

• CADRES

4
S-T un modèle linéaire ?
The model
Indicators
5
Une approche de systèmes

• Linnovation est dynamique et complexe
• Plusieurs acteurs, plusieurs liaisons
• Boucles de correction (feedback) et anticipation
  (feed-forward)
• ? linnovation est non linéaire

6
Normalisation des indicateurs
Consensus
Standards
7
Méthodologies et cadres de l'UNESCO

• Recommandation concernant la Normalisation
  Internationale des Statistiques relatives à la
  Science et à la Technologie, 1978
• Manuel pour les Statistiques relatives aux
  Activités Scientifiques et Techniques,
  ST-84/WS/12, UNESCO , Paris, 1984
• Classification Internationale Type pour
  lÉducation CITE 1997

8
Normes méthodologiques de lUNESCO

• Recommandation concernant la Normalisation
  Internationale des Statistiques relatives à la
  Science et à la Technologie (1978)
• Manuel pour les Statistiques relatives aux
  Activités Scientifiques et Techniques (1984)

9
La Famille Frascati des Manuels OCDE
Mesurer les activités scientifiques et
technologiques
Type de données Titre
R-D Manuel de Frascati Méthode type proposée pour les enquêtes sur la recherche et le développement expérimental (6ème édition, 2002)
Statistiques de R-D et mesure des résultats dans lenseignement supérieur. Manuel de Frascati, supplément (1989b)
Innovation Principes directeurs proposés pour le recueil et linterprétation des données sur linnovation technologique - Manuel dOslo (3ème édition, 2005)
Personnel de S-T Manuel sur la mesure des ressources humaines consacrées à la science et à la technologie - Manuel de Canberra (1995)
Brevets Manuel de l'OCDE sur les statistiques des brevets (2009)
Balance des paiements technologiques Inclus dans le chapitre 4 du Manuel des indicateurs de la mondialisation économique (2005)
10
Autres cadres méthodologiques de lOCDE
Type de données Titre
Haute technologie Inclus dans le chapitre 4 du Manuel des indicateurs de la mondialisation économique (2005)
Bibliometrics Indicateurs bibliométriques et analyse des systèmes de recherche méthodes et exemples, par Yoshiko Okubo (OECD, Documents de travail de la DSTI1997/1)
Mondialisation Manuel sur les indicateurs de mondialisation économique (2005)
Société de linformation Guide pour mesurer et analyser la société de linformation (2nd edition, 2009)
Biotechnologie Cadre pour les statistiques de biotechnologie (2005)
Productivité Mesurer la productivité Mesurer la croissance de la productivité par secteur et pour l'ensemble de l'économie (2001)
11
Recherche et Développement

• Première édition publiée en1963!
• Sixième édition publiée en 2002
• De facto la norme du monde

12

• DÉFINITIONS

13
AST Définition

• Pour des fins statistiques, les activités
  scientifiques et technologiques (AST) sont des
  activités systématiques étroitement liées à la
  production, la promotion, la diffusion et
  lapplication des connaissances scientifiques et
  techniques dans tous les domaines de la science
  et de la technologie qui incluent les sciences
  exactes et naturelles, les sciences de
  lingénieur, les sciences médicales et agricoles
  aussi bien que les activités de recherche
  scientifique dans les sciences sociales et
  humaines.

14
Couverture des AST

• Les activités scientifiques et technologiques
  comprennent
• La recherche et le développement expérimental
  (R-D)
• Lenseignement et la formation scientifiques et
  techniques (EFST)
• Les services scientifiques et techniques (SST)

15
Un cadre dindicateurs
16
R-D Définition

• La recherche et le développement expérimental
  (R-D) englobent les travaux de création entrepris
  de façon systématique en vue daccroître la somme
  des connaissances, y compris la connaissance de
  lhomme, de la culture et de la société, ainsi
  que lutilisation de cette somme de connaissances
  pour de nouvelles applications.

17
Recherche fondamentale

• La recherche fondamentale consiste en des
  travaux expérimentaux ou théoriques entrepris
  principalement en vue dacquérir de nouvelles
  connaissances sur les fondements des phénomènes
  et des faits observables, sans envisager une
  application ou une utilisation particulière.

18
Recherche appliquée

• La recherche appliquée consiste également en des
  travaux originaux entrepris en vue dacquérir des
  connaissances nouvelles. Cependant, elle est
  surtout dirigée vers un but ou un objectif
  pratique déterminé.
• .

19
Développement expérimental

• Le développement expérimental consiste en des
  travaux systématiques fondés sur des
  connaissances existantes obtenues par la
  recherche et/ou lexpérience pratique, en vue de
  lancer la fabrication de nouveaux matériaux,
  produits ou dispositifs, détablir de nouveaux
  procédés, systèmes et services ou daméliorer
  considérablement ceux qui existent déjà.

20
Critère fondamental de R-D

• Le critère fondamental permettant de distinguer
  la R-D des activités connexes est lexistence, au
  titre de la R-D, dun élément de nouveauté non
  négligeable et la dissipation dune incertitude
  scientifique et/ou technologique, autrement dit
  lorsque la solution dun problème napparait pas
  évidente à quelquun qui est parfaitement au fait
  de lensemble des connaissances et techniques de
  base couramment utilisées dans le secteur
  considéré.

21
Exclusions

• Exclus de la R-D
• Lenseignement et formation
• Services scientifiques et technologiques / autres
  Activités scientifiques et technologiques
• Autres activités industrielles
• Administration et autres activités de soutien
• ? On va revoir ça plus tard

22
un cadre dindicateurs
23
EFST Définition

• Lenseignement et la formation scientifiques et
  techniques généralement du troisième degré (EFST)
  sont toutes les activités denseignement et de
  formation de niveau supérieur non universitaire
  spécialisé, denseignement et de formation
  supérieurs conduisant à un diplôme universitaire,
  de formation et de perfectionnement
  postuniversitaires et de formation permanente
  organisée de scientifiques et ingénieurs.

24
Démarcation entre la R-D et lenseignement/formati
on

• Dans les établissements denseignement supérieur,
  la recherche et lenseignement sont toujours
  étroitement liés, car la plupart des professeurs
  exercent ces deux activités, et les bâtiments,
  instruments et équipements sont souvent utilisés
  par les deux.
• Étant donné que les résultats de la recherche
  contribuent à lenseignement et que linformation
  et lexpérience acquises en enseignant peuvent
  souvent se traduire par un apport à la recherche,
  il est difficile de déterminer avec précision où
  se terminent les activités denseignement ou de
  formation du personnel de lenseignement
  supérieur et de ses étudiants, et où commencent
  les activités de R-D, et vice versa. La R-D est
  une activité dont les aspects novateurs la
  distinguent de lenseignement habituel et des
  autres activités professionnelles.

25
Délimitation entre la R-D et lenseignement/format
ion au niveau 6 de la CITE
Enseignement et formation au niveau 6 R-D Autres activités
Professeurs 1. Enseignement aux étudiants de niveau 6 3. Supervision des projets de R-D nécessaires à la qualification des étudiants de niveau 6 5. Enseignement aux cycles inférieurs au niveau 6
2. Formation des étudiants de niveau 6 à la méthodologie de la R-D, aux travaux de laboratoire, etc. 4. Supervision dautres projets de R-D et exécution personnelle des projets de R-D 6. Autres activités
Étudiants diplomés du 3ème cycle 1. Travaux entrepris pour obtenir une qualification formelle. 2. Exécution et rédaction détudes menées de manière indépendante (projets R-D) nécessaires pour obtenir une qualification formelle 4. Enseignement aux cycles inférieurs au niveau 6
3. Toutes autres activités R-D 5. Autres activités
26
SST Définition

• Les services scientifiques et technologiques
  (SST) sont les activités liées à la recherche,
  au développement expérimental et contribuant à la
  production, la diffusion et lapplication des
  connaissances scientifiques et techniques.

27
SST activités détaillées

• Les services S-T fournis par les bibliothèques,
  les archives, les centres dinformation et de
  documentation, services de références, centres de
  congrès scientifiques, banques de données et
  services de traitement de linformation.
• Les services S-T des musées de science et ou de
  technologie, des jardins botaniques et des
  jardins zoologiques, ainsi que dautres
  collections S-T (anthropologiques,
  archéologiques, géologiques, etc. ).
• Travaux systématiques ayant pour but la
  traduction et lédition de livres et périodiques
  S-T.
• Les relevés topographiques, géologiques et
  hydrologiques les observations de routine
  astronomiques, météorologiques et séismologiques
  les inventaires des sols, des végétaux, des
  poissons et de la faune sauvage les tests de
  routine des sols, de lair et des eaux le
  contrôle et la surveillance courants des niveaux
  de radioactivité.
• La prospection et les activités associées qui ont
  pour but la localisation et la détermination des
  ressources pétrolières et minérales.

28
SST activités détaillées (cont.)

• La collecte dinformations sur les phénomènes
  humains, sociaux, économiques et culturels dont
  le but est dans la plupart des cas le
  rassemblement des statistiques courantes comme,
  par exemple, les recensements démographiques
  les statistiques de production, distribution et
  consommation les études de marché les
  statistiques sociales et culturelles, etc.
• Essais, normalisation, métrologie et contrôle de
  qualité travaux courants et réguliers ayant
  pour objet lanalyse, le contrôle et lessai des
  matériaux, produits, dispositifs et processus par
  des méthodes connues, ainsi que létablissement
  et le maintien de normes et dunités légales de
  mesure.
• Travaux courants et réguliers ayant pour but de
  conseiller des clients, dautres sections dune
  organisation, ou des utilisateurs indépendants et
  de les aider à appliquer des connaissances
  scientifiques, techniques et de gestion.
• Activités concernant les brevets et les licences.

29
Autres activités scientifiques et technologiques
connexes, à ne pas compter comme R-D, comportent

• Service dinformation scientifique et technique
• Collecte de données dintérêt général
• Essais et établissement des normes
• Etudes de faisabilité
• Soins médicaux spécialisés
• Travaux relatifs aux brevets et licences
• Études liées aux politiques
• Développement de logiciel courant

30
Un cadre dindicateurs
31
Innovation Manuel dOslo

• Conjointement avec la CE
• Partie de la famille Frascati
• Utilisé pour CEI et enquêtes nationales
  d'innovation
• 1ère édition 1992
• 2ème édition 1997 ? couverture élargie aux
  services
• 3rd edition 2005 ? incluant l'innovation
  non-technologique

32
Innovation Définition (Manuel dOslo 2005)

• Une
• innovation
• est la mise en œuvre dun produit (bien ou
  service) ou dun procédé nouveau ou sensiblement
  amélioré, dune nouvelle méthode de
  commercialisation ou dune nouvelle méthode
  organisationnelle dans les pratiques de
  lentreprise, lorganisation du lieu de travail
  ou les relations extérieures.

33
Les activités dinnovation

• Les activités dinnovation
• sont lensemble des démarches scientifiques,
  technologiques, organisationnelles, financières
  et commerciales qui aboutissent, ou censées
  aboutir, à la mise en œuvre dinnovations.
  Certaines de ces activités peuvent être
  intrinsèquement innovantes dautres ne sont pas
  nouvelles mais nécessaires à la mise en œuvre.
  Les activités dinnovation incluent aussi la R-D
  qui nest pas liée directement au développement
  dune innovation spécifique.

34
Exemples innovation de produit et de procédé

• Produits alimentaires présentant de nouvelles
  caractéristiques fonctionnelles (margarine
  réduisant les niveaux de cholestérol sanguin,
• Produits présentant une consommation dénergie
  sensiblement réduite(réfrigérateurs à bon
  rendement énergétique, etc.).
• Introduction de cartes à puce et de cartes
  plastifiées à usages multiples.
• Nouvelle agence bancaire en libre-service.

35
Exemples innovation de commercialisation et
dorganisation

• Mise en oeuvre dune conception radicalement
  nouvelle de flacons de lait pour le corps en vue
  de donner au produit un cachet original.
• Mise en oeuvre dun système dinformation
  personnalisé au moyen, par exemple, de cartes de
  fidélité, pour adapter la présentation des
  produits aux besoins spécifiques de clients
  individuels
• Introduction dun système de surveillance intégré
  des activités dune entreprise (production,
  finance, stratégie, commercialisation).
• Introduction de normes de contrôle de la qualité
  pour les fournisseurs et les sous-traitants..

36

• CAS DE FRONTIÈRES
• ET LIMITES

37
Activités industrielles Quelques cas illustrant
la démarcation entre les activités de R-D et les
autres activités industrielles
Désignation Traitement Remarques
Prototypes À inclure dans la R-D Tant que lobjectif principal est la réalisation de nouvelles améliorations.
Installation pilote À inclure dans la R-D Tant que lobjectif principal est la R-D.
Études de conception et dessin industriels À inclure en partie seulement dans la R-D Inclure des études de conception requises pendant les travaux de R-D. Exclure de conception du procédé de production.
Ingénierie industrielle et outillage À inclure en partie seulement dans la R-D Inclure la R-D supplémentaire et les activités doutillage de lingénierie industrielle associées à lélaboration des nouveaux produits et procédés. Exclure du procédé de production.
Trial production À inclure en partie seulement dans la R-D À inclure si la production requiert des essais en grandeur nature et donc des nouvelles études de conception et dingénierie. Exclure toutes les activités connexes.
Service après-vente de détection de pannes À exclure de la R-D À lexception de la R-D supplémentaire .
38
Activités industrielles Quelques cas illustrant
la démarcation entre les activités de R-D et les
autres activités industrielles (cont.)
Désignation Traitement Remarques
Travaux relatifs aux brevets et licences A Exclure de la R-D Tous les travaux administratifs et juridiques ayant trait aux brevets et licences (sauf ceux directement liés à un projet de R-D).
Analyses de routine A Exclure de la R-D Même si elles sont entreprises par le personnel de R-D.
Collecte de données A Exclure de la R-D Sauf lorsquelle fait partie intégrante de la R-D.
Services publiques dinspection et de contrôle, application des normes, réglementations A Exclure de la R-D
39
Borderline between experimental and
pre-production development

• Si lobjectif principal des travaux est
  dapporter de nouvelles améliorations techniques
  au produit ou au procédé, ils tombent alors sous
  la définition de la R-D. Si, au contraire, le
  produit ou le procédé ou lapproche est en grande
  partie fixé et si lobjectif principal est de
  trouver des débouchés, détablir des plans de
  préproduction ou dassurer que le système de
  production ou de contrôle fonctionne bien, il ne
  sagit pas de R-D.

40
Problèmes de démarcation entre la R-D et les
activités de soutien indirect

• Les activités de R-D sappuient sur un certain
  nombre dautres activités. Dans les statistiques
  de R-D, la pratique veut que les données
  concernant le personnel couvrent uniquement la
  R-D proprement dite, tandis que les données
  concernant les dépenses couvrent lensemble des
  coûts de la R-D, y compris ceux des activités de
  soutien indirect qui sont considérés comme des
  frais généraux.
• Les activités de gestion et dadministration et
  les travaux de bureau (font partie de la R-D
  proprement dite et) sont prises en compte dans le
  personnel de R-D, seulement lorsque elles
  contribuent directement aux projets de R-D et
  sont entreprises exclusivement aux fins de la
  R-D.
• Les activités de transport, dentreposage, de
  nettoyage, de réparation, dentretien et de
  sécuritéare sont à exclure des données du
  personnel mais sont prises en compte dans les
  dépenses de R-D au titre des frais généraux.

41
Essais cliniques

• Pour les besoins des comparaisons
  internationales, il est admis par convention que
  les phases dessai clinique 1, 2 et 3 peuvent
  être considérées comme de la R-D. La phase 4, au
  cours de laquelle on continue à tester le
  médicament ou le traitement après autorisation de
  production, ne devrait être considérée comme de
  la R-D que si elle débouche sur de nouveaux
  progrès scientifiques ou technologiques

42

• EXEMPLES DE CAS SPECIFIQUES

43
Exemples cas spécifiques

• Dans le domaine de la médecine, une autopsie de
  routine servant à étudier les causes dun décès
  de la pratique courante nest pas de la R-D en
  revanche, lautopsie effectuée en vue détudier
  un cas de mortalité en particulier afin de
  constater les effets secondaires dun traitement
  contre le cancer relève de la R-D. Des contrôles
  ordinaires tels que les prises de sang et les
  examens bactériologiques prescrits par un médecin
  ne sont pas de la R-D mais un programme spécial
  de prises de sang entrepris à loccasion de
  lintroduction dun nouveau produit
  pharmaceutique relève de la R-D
• Lenregistrement quotidien de la température ou
  de la pression atmosphérique nest pas de la R-D
  mais relève dopérations normalement exécutées
  par un organisme de prévision météorologique ou
  parfois dopérations de collecte de données
  dintérêt général. La recherche de nouvelles
  méthodes de mesure de températures est de la R-D,
  tout comme létude et la mise au point de
  systèmes nouveaux et de nouvelles méthodes
  dinterprétation des données.

44
Exemples cas spécifiques (cont.)

• Les activités de R-D exécutées dans la
  construction mécanique ont souvent un rapport
  étroit avec les études et projets .
  Généralement, les petites et moyennes entreprises
  (PME) dans ce secteur nont pas de service
  spécial de R-D et les activité de R-D sont le
  plus souvent effectuées dans le cadre des
  études et projets . Si les calculs, projets,
  dessins dexécution et modes opératoires sont
  exécutés pour la mise en oeuvre et le
  fonctionnement dinstallations pilotes et
  prototypes, ils devraient être inclus dans la
  R-D. En revanche, ces travaux devraient être
  exclus sils sont effectués pour la préparation,
  lexécution et le maintien de la standardisation
  de la production (gabarits de réglage,
  machines-outils, par exemple) ou la promotion des
  ventes de produits (offres, brochures et
  catalogues de pièces de rechange par exemple).

45
Identification de la part de R-D dans le
développement de logiciels

• Pour quun projet de développement de logiciel
  soit classé dans la R-D, son achèvement doit
  nécessiter un progrès scientifique et/ou
  technologique et il doit avoir pour objet de
  dissiper une incertitude scientifique et/ou
  technologique de façon systématique
• Outre le logiciel faisant partie dun projet
  général de R-D, les travaux de R-D associés au
  logiciel considéré comme un produit fini
  devraient être également classés dans la R-D..

46
R-D dans le développement de logiciels

• Ces activités ne doivent pas être incluses dans
  la R-D
• Le développement dapplications et de systèmes
  dinformation pour les entreprises utilisant des
  méthodes connues et des outils logiciels
  existants.
• Le soutien de systèmes en place.
• La conversion et/ou traduction de langages
  machine.
• Lajout à des programmes dapplication de
  fonctionnalités propres à lutilisateur.
• Le débogage de systèmes.
• Ladaptation de logiciels existants.
• Létablissement de la documentation utilisateur..

47
Exemples des éléments de R-D intégrés dans les
logiciels

• La R-D aboutissant à des nouveaux théorèmes et
  algorithmes dans le domaine de linformation
  théorique.
• Les avancées dans les technologies de
  linformation sur le plan des systèmes
  dexploitation, des langages de programmation, de
  la gestion des données, des logiciels de
  communications et des outils de développement de
  logiciels.
• Le développement de la technologie de lInternet.
• La recherche de méthodes de conception, de
  développement, dinstallation et de maintenance
  de logiciels.
• Le développement de logiciels entraînant des
  progrès dans le méthodes génériques de recueil,
  de transmission, de stockage, dextraction, de
  manipulation ou daffichage de données.
• Le développement expérimental visant à combler
  les lacunes dans les connaissances technologiques
  qui sont nécessaires au développement dun
  programme ou dun système.
• La R-D portant sur les outils logiciels ou les
  technologies dans les domaines spécialisés du
  traitement de linformation (traitement dimages
  par ordinateur, présentation de données
  géographiques, reconnaissance de caractères,
  intelligence artificielle, etc.)

48
Critères didentification de la R-D dans les
services

• Liaisons avec les laboratoires publics de
  recherche.
• Participation de personnel titulaire dun
  doctorat, ou de doctorants.
• Publication des résultats de la recherche dans
  des revues scientifiques, organisation de
  séminaires scientifiques ou contribution à des
  revues scientifiques.
• Réalisation de prototypes ou dinstallations
  pilotes.

49
Exemples de R-D dans les secteurs de la banque et
des assurances

• Recherche mathématique liée à lanalyse des
  risques financiers.
• Mis au point de modèles de risques pour élaborer
  une politique du crédit.
• Développement expérimental de nouveaux logiciels
  pour les opérations bancaires à domicile.
• Mise au point de techniques détude du
  comportement des consommateurs afin de créer de
  nouveaux types de comptes et de services
  bancaires.
• Recherche visant à identifier de nouveaux risques
  ou de nouvelles caractéristiques de risque devant
  être pris en considération dans les contrats
  dassurance.
• Recherche sur les phénomènes de société ayant des
  répercussions sur les nouvelles formes
  dassurance (santé, retraite, etc.), comme la
  couverture des non-fumeurs.
• R-D se rapportant à la banque et lassurance par
  voie électronique. Services liés à lInternet et
  applications de commerce électronique.
• R-D se rapportant à des services financiers
  nouveaux ou considérablement améliorés (nouveaux
  concepts de comptes, de prêts, dassurance et
  dinstruments dépargne).

50
Exemples de R-D dans autres activités de services

• Analyse des effets de lévolution économique et
  sociale sur la consommation et les activités de
  loisirs.
• Mise au point de nouvelles méthodes permettant de
  mesurer les attentes et les préférences des
  consommateurs.
• Élaboration de nouvelles méthodes et de nouveaux
  instruments denquête.
• Élaboration de procédures de localisation et de
  suivi (logistique).
• Recherche de nouveaux concepts de voyages et de
  vacances.
• Lancement de prototypes et de magasins pilotes.

51

• REFÉRENCES

52
Abbréviations

• Quelques abbréviations
• STI Science, technologie et innovation
• S-T Science et technologie
• AST Activités scientifiques et technologiques
• SST Services scientifiques et technologiques
• EFST Lenseignement et formation S-T,
  généralement du troisième degré
• R-D Recherche et développement expérimental
• RHST Ressources humaines affectées à la science
  et à la technologie
• TIC Technologies de linformation et des
  communications
• PI Propriété intellectuelle
• IED Investissement étranger direct

53
Manuels (1)

• Manuel de Frascati http//213.253.134.43/oecd/pd
  fs/browseit/9202081E.PDF (E)
• http//213.253.134.43/oecd/pdfs/browseit/9202082E.
  PDF (F)
• Manuel dOslo http//213.253.134.43/oecd/pdfs/br
  owseit/9205111E.PDF (E)
• http//213.253.134.43/oecd/pdfs/browseit/9205112E.
  PDF (F)
• Manuel de Canberra http//www.oecd.org/dataoecd/
  34/0/2096025.pdf (E)
• Manuel sur les statistiques des brevets
  http//browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/browseit/
  9209021E.PDF (E)
• http//browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/browseit/
  9209022E.PDF (F)

54
Manuels (2)

• Guide pour mesurer et analyser la société de
  linformation
• http//www.oecd.org/dataoecd/25/52/43281062.pdf
  (E)
• Cadre pour les statistiques de biotechnologie
  http//www.oecd.org/dataoecd/5/48/34935605.pdf
  (E)
• http//www.oecd.org/dataoecd/16/6/35878269.pdf
  (F)
• Manuel sur les indicateurs de mondialisation
  économique http//browse.oecdbookshop.org/oecd/p
  dfs/browseit/9205061E.PDF (E)
• http//browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/browseit/
  9205062E.PDF (F)
• Mesurer la productivité
• http//www.oecd.org/dataoecd/59/29/2352458.pdf (E)

55
Merci!

• http//www.uis.unesco.org
• r.pathirage_at_uis.unesco.org