RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS Y CLINICOS

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RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOSADMINISTRATIV
OS Y CLINICOS

• DEPARTAMENTO DE AUDITORIA
• SERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR

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Contenido

• Objetivos
• Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a
  Reclamos de Usuarios
• Resultados de Auditorias de Proceso
  Administrativos

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Objetivos

• Revisar los Procedimientos internos en distintos
  ámbitos, que se aplican en los Establecimiento de
  la Red del Servicio de Salud Araucania Sur.
• Informar resultados de Investigaciones por
  reclamos de Usuarios por Presunta Negligencia
  Médica
• Verificar que la gestión de los distintos
  procesos en los establecimientos se lleven a cabo
  de forma eficiente y proba.

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PARA QUE LOS ESTABLECIMIENTOS???

• Revisen y comparen sus practicas internas
• Pongan atención a los Procesos Rutinarios.
• Con el fin de Mejorar sus Procedimientos Internos

Todo esto Apunta a.. Al mejor Control Interno
en Procesos Clínicos y Administrativos
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Control Interno
A que se Asimila
Viraje
CONTROL
CONCEPTOS PROACTIVOS
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Control Interno

• En Organizaciones
• El control interno es un proceso llevado a cabo
  por las personas de una organización, diseñado
  con el fin de proporcionar un grado de seguridad
  "razonable" para la consecución de sus objetivos,
  dentro de las siguientes categorías
• Eficiencia y eficacia de la operatoria.
• Fiabilidad de la información financiera.
• Cumplimiento de las leyes y normas aplicables
• Fuente Manual de C.O.S.O.

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Control Interno

• En Instituciones de Salud Publica
• Es un sistema que comprende el plan de
  organización, las políticas, normas así como los
  métodos y procedimientos adoptados dentro del
  Organismo, sujeto a la Ley, para salvaguardar las
  eficiencia en la utilización de los recursos,
  para la entrega de prestaciones de calidad a los
  usuarios del sistema
• El Estado está al servicio de las personas y su
  finalidad es promover el bien común.

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Quien Ejerce el Control Internoen la
Administración Publica?

• Unidades Externas
• Contraloría General de la Republica
• tendrá por objeto fiscalizar el debido ingreso
  e inversión de los fondos del Fisco, de las
  Municipalidades, de la Beneficencia Pública y de
  los otros Servicios que determinen las leyes
  verificar el examen y juzgamiento de las cuentas
  que deben rendir (Ley 10.336 / Art 1)
• Unidades Internas
• Planes de Auditoria (Auditores interno)
• Controles Internos en cada unidad

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(No Transcript)
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Contenido

• Objetivos
• Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a
  Reclamos de Usuarios
• Resultados de Auditorias de Proceso
  Administrativos

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Negligencia Médica

• Es entendida como la falta de cuidado y abandono
  de las pautas de tratamiento, asepsia y
  seguimiento del paciente, que están indicadas y
  forman parte de los estudios en las profesiones
  de la salud.
• Aquí están involucrados tanto los médicos como
  los otros profesionales de la salud.

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CASO Nº 1 OPORTUNIDAD DE MEJORA

• PRECISIÓN EN DIAGNÓSTICO CLÍNICO
• POR QUÉ?

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CASO Nº 1

• RECLAMO Interpuesto en el CDE Llevé a mi hija
  en varias oportunidades a urgencia y nunca le
  hicieron el diagnóstico de lo que realmente
  tenia, sino hasta que la llevé a otro
  establecimiento donde la hospitalizaron
  inmediatamente
• ANTECEDENTES
• - Edad1 mes y 8 días
• - RNPT (36 sem) AEG
• - Hiperbilirrubinemia que requirió manejo con
• fototerapia.

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CASO Nº 1

• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 04-08-09 a las 1234 hrs
• Motivo consulta Tos, obstruida desde hace 2
  días
• Ex físico T 37ºC, P 143x, Sat 95. Cardiaco
  RR2T S/S, Pulmonar MP () SRA, ABD BDI RHA ()
  Blumberg (-), neurológico conservado
• Diagnóstico Rinofaringitis aguda
• 2ª ATENCIÓN
• Fecha 06-08-09 a las 1716 hrs
• Motivo consulta Tos, desde 2 días.
• Ex físico T 38.1ºC. P 165x. Sat 92.
  Cardiaco RR/2T, pulmonar MP() SRA, ABD BDI RHA
  (), destaca placas blanquecinas en boca.
• Diagnóstico Algorra.

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CASO Nº 1

• 3ª ATENCIÓN (por mismo profesional del 06-08-09)
  
• Fecha 11-08-09 en CESFAM
• Motivo consulta Dificultad respiratoria
• Ex físico Frecuencia respiratoria 74 x,
  Retracción subcostal, Pulmonar MP bilateral SRA,
  Faringe congestiva
• Diagnóstico SBO leve
• 4ª ATENCIÓN
• Fecha 14-08-09 a las 1459 hrs.
• Motivo consulta Tos, inapetente desde ayer.
• Ex físico T 37ºC, P 114x, Sat 95, roncus
  gruesos sin polipnea ni retracción.
• Diagnóstico SBO

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CASO Nº 1

• 5ª ATENCIÓN
• Fecha 15-08-09 a las 1055 hrs.
• Motivo consulta Dificultad respiratoria.
• Ex físico T 36.8ºC, P 144x, Sat 91.
• Diagnóstico SBOR - SBO agudo
• 6ª ATENCIÓN
• Fecha 16-08-09 a las 1313 hrs.
• Paciente es llevada por su madre a urgencia
  de Hospital de mayor complejidad donde finalmente
  se configura el diagnostico de neumonía por VRS y
  posteriormente el de una cardiopatía congénita
  (Estenosis mitral severa hipertensión pulmonar)
  de la que fue intervenida en Santiago.

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CASO Nº 1

• CONCLUSIÓN
• -Apreciación inadecuada de la condición
  clínica de la paciente
• -Poca minuciosidad en recabar antecedentes de
  anamnesis y en evaluación e interpretación de
  antecedentes clínicos
• Se pagó indemnización económica y se
  instruyó Sumario Administrativo para determinar
  responsabilidades

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CASO Nº 2OPORTUNIDAD DE MEJORA

• PRECISIÓN EN DIAGNÓSTICO CLÍNICO
• POR QUÉ?

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CASO Nº 2

• RECLAMO (Interpuesto en el CDE)
• Me encontraba con un embarazo que por mi edad
  era de alto riesgo, lo que no fue considerado,
  además la atención del parto no fue oportuna
• ANTECEDENTES
• - Edad 40 años
• - Rural
• - 2 abortos
• - Estudio y manejo por infertilidad durante
  año 2008
• - Ingreso a control prenatal el 15-04-09,
  registrando 9
• controles con profesional matrona durante
  transcurso de embarazo

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CASO Nº 2

• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 20-11-09 a las 0555 hrs.
• Motivo consulta contracciones uterinas desde
  las 0200 hrs.
• Ex obstétrico Presentación cefálica. LCF ,
  Cuello uterino central, grueso, blando,
  dilatación 2 cm, membranas ?, evaluación
  pelvis no toco promontorio.
• Diagnóstico G1P0, Emb 40/0, trabajo de parto
  inicial

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CASO Nº 2

• A las 0620 hrs.
• con ? LCF entre 60-70 x,
• se avisa a médico de turno (sin registro)
• SUO a Temuco (existe interconsulta).
• A las 0645 hrs.
• LCF 144 x en monitor.

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CASO Nº 2

• Entre 0800 y 0900, evaluación médica
• sin alteraciones al monitoreo,
• Indicación cualquier alteración del monitoreo
  trasladar a SUO
• A las 0905 hrs.
• Traslado a SUO x bradicardia fetal
• (Se pasa a dejar a otra paciente a otro
  establecimiento, Profesional matrón al lado del
  chofer)

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CASO Nº 2

• A las 1020 hrs. ingresa a SUO
• En periodo expulsivo,
• Registrándose LCF de 110 x
• Líquido amniótico con meconio.
• Se extrae RN de sexo femenino de Peso 2.905 grs,
  Talla 51 cm, PC 34 cm, Apgar 6-8, que
  posteriormente fallece luego de aproximadamente 3
  horas de nacido (informe de autopsia concluye
  signos de hipoxia que dan evidencia de SFA)

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CASO Nº 2

• CONCLUSIÓN
• - Poca minuciosidad en recabar antecedentes de
  anamnesis y en evaluación e interpretación de
  antecedentes clínicos existentes, paciente no es
  catalogada de alto riesgo obstétrico y por lo
  tanto No se debió haber atendido en Hospital de
  Baja complejidad.
• - Apreciación y resguardo inadecuado de la
  condición fetal.
• Caso aún en proceso de mediación Se instruyó
  Sumario administrativo

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CASO Nº 3 OPORTUNIDAD DE MEJORA

• PROTOCOLIZAR ACUERDOS INTERNOS DEL EQUIPO DE
  SALUD
• MEJORAR REGISTROS

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CASO Nº 3

• RECLAMO La deficiente atención otorgada a mi
  hijo, ya que no se le realizaron exámenes ni un
  buen chequeo determinaron su fallecimiento.
• ANTECEDENTES
• - Edad 1 año y 22 días
• - Hijo de madre adolescente (17 años)
• - Parto cesárea por SFA a las 38 semanas
• - PEG
• - Controles periódicos con nutricionista por
  bajo
• incremento ponderal
• - Asiste regularmente a los controles de niño
  sano

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CASO Nº 3

• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 06-11-09 (extensión horaria)
• Motivo consulta vómito y diarrea en una ocasión
• Ex físico abdomen BDI, RHA normales
• Diagnóstico gastroenteritis.
• 2ª ATENCIÓN
• Fecha 07-11-09 (urgencia, mismo profesional)
• Motivo consulta Vómitos, diarrea
• Ex físico T 38ºC, abdomen BDI
• Diagnóstico gastroenteritis
• (Existencia de acuerdo entre médicos)

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CASO Nº 3

• 3ª ATENCIÓN
• Fecha 09-11-09 (urgencia, Hospital mayor
  complejidad)
• Motivo consulta 5 días c/diarrea
• Diagnóstico Paro Cardiorespiratorio,
  deshidratacion severa, diarrea profusa
• Tratamiento realizado maniobras de
• reanimación por 30 minutos. Se solicita
• autopsia médico legal (Hallazgos morfológicos
  compatibles con fiebre tifoidea, deshidratación
  severa)

29
CASO Nº 3

• CONCLUSIÓN
• Registros no señalan
• - Estado de hidratación del paciente
• - Condición de su estado general
• - Tolerancia oral para la hidratación
• No esta protocolizado acuerdo de Médicos

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CASO Nº 4

• OPORTUNIDAD DE MEJORA
• RESPETAR NORMATIVAS ESTABLECIDAS

31
CASO Nº 4

• RECLAMO Interpuesto en el CDE Mi hijo sufre un
  accidente escolar por lo que es llevado por su
  profesor a evaluación a centro que no tenia
  dentista, por lo que es derivado a otro
  establecimiento, donde tampoco se le dio solución
  a su problema.
• ANTECEDENTES
• - Edad 10 años
• - Sufre caída el 26-04-10 en establecimiento
  educacional (2 piezas dentales fracturadas)

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CASO Nº 4

• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 26-04-10
• Motivo consulta Traumatismo Pza. 1.1 por caída
  en el colegio
• Diagnóstico Fractura de los dientes
• Tratamiento realizado Amoxicilina 500 mg 1 c/8
  hrs x 7 días. Diclofenaco 25 mg 1 c/8 hrs x 3
  días. Rx Pza. 1.2 a 2.2.

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CASO Nº 4

• PROTOCOLO DE ATENCION
• Paciente es llevado por su padre a C.O.D.A. de la
  UFRO el 29-04-10, fecha en la que inicia
  tratamiento

34
CASO Nº 4

• CONCLUSION
• - Registros no señalan tipo de fractura,
• situación determinante para tratamiento.
• - Incuplimiento de norma técnica
• establecida para el manejo de
• traumatismos dentoalveoares
• Mediación terminada sin acuerdo

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CASO Nº 5OPORTUNIDAD DE MEJORA

• DERIVACIONES
• CUANDO SE REQUIERA Y/O EN FORMA OPORTUNA
• POR QUÉ?

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CASO Nº 5

• RECLAMO Parto en ambulancia
• ANTECEDENTES
• - Edad 27 años
• - G3P2 (vaginales)
• - Embarazo en vías de prolongación
• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 15-04-10
• Motivo consulta embarazo en vías de prolongación
• Diagnóstico G3P2, emb. 41 semanas vías de
  prolongación, sin DU
• Indicaciones se hospitaliza
• El 16-04-10 solicita alta y reingresa el
  19-04-10,

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CASO Nº 5

• El 19-04-10
• - Se conversa con médico de turno de SUO
  quien indica control en policlínico de ARO el
  20-04-10
• El 20-04-10 a las 0200 hrs.
• - Paciente presenta REM con salida de
• LA claro, se inicia monitoreo continuo.

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CASO Nº 5

• A las 0700 hrs.
• - Se le realiza TV cuello blando, corto
• centralizado, permeable 1 dedo.
• - LCF 136x.
• A las 0800 hrs. (evaluación por médico)
• - Registro reactivo
• - Trabajo de parto fase latente.
• - Indic. monitoreo continuo, control SOS.

39
CASO Nº 5

• A las 0900 hrs.
• - Se instala flebo con Syntocinon.
• A las 1300 hrs. (evaluación por médico)
• - G3P2.
• - Emb. 403 sem
• - RPM 11 hrs., trabajo de parto fase activa
• - Se conversa con médico de turno SUO,
  quien indica comenzar antibióticos y control
  estricto de signos vitales.

40
CASO Nº 5

• A las 1500 hrs.
• - Paciente se traslada a Temuco x RPM
• 14 hrs.
• - 5 cm de dilatación (de acuerdo a
  partograma)
• - PA 120/80 y Tº37.5ºC
• A las 1638 hrs.
• - Ingreso a SUO en periodo de
  alumbramiento, ya que parto se desencadenó en
  ambulancia

41
CASO Nº 5

• CONCLUSIÓN
• Subestimación de condición obstétrica de paciente
  considerando que era multípara de dos partos
  vaginales.
• Premura injustificada en relación al traslado.

42
CASO Nº 6OPORTUNIDAD DE MEJORA

• CUIDADO LAS 24 HORAS DEL EQUIPO DE SALUD EN SALA
  DE HOSPITALIZACION

43
CASO Nº 6

• RECLAMO Negligencia médica en los cuidados
  otorgados a mi padre mientras estaba
  hospitalizado.
• ANTECEDENTES
• - Paciente de 77 años,
• - EPOC e HTA en control y tratamiento.
• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 10-06-09 a las 1514 hrs
• Motivo consulta Problema respiratorio.
• Examen físico T 36ºC. PA 160/90. P 115x.
  Sat 60.
• Diagnóstico Neumonía extensa, insuficiencia
  respiratoria. Paciente se hospitaliza

44
CASO Nº 6

• El 17-06-09, al 8 día de tratamiento (sin
  registro de hora) ? evaluación médica.
• - Bien, afebril, estable, sin dificultad
  respiratoria, saturando 96 con 1 Lt de O2.
• A las 1040 hrs.
• - Se constata fallecimiento
• - Paciente encontrado en el baño, sentado
  en el inodoro.
• - No se realiza autopsia.

45
CASO Nº 6

• COMENTARIOS
• - No existe registro ni en Ficha Clínica, ni
• en hoja de enfermería del tipo de reposo
• que el paciente tenía.
• - Paciente es llevado al baño por personal
  externo al establecimiento

46

• CASO Nº 7
• PRÁCTICA IMITABLE

47
CASO Nº 7

• RECLAMO Mi hijo ingreso al servicio de urgencia
  a las 0513 hrs. y recién lo atendieron a las
  0706 hrs., según ficha medica, lo dejaron
  desangrarse dos horas.
• ANTECEDENTES
• - Paciente de 25 años,
• - Agredido por arma blanca en una riña.

48
CASO Nº 7

• 1ª ATENCIÓN
• Fecha 17-10-09 a las 0513 hrs.
• Hora Atención 0706 hrs.
• Motivo consulta Herido por arma blanca
• Diagnóstico Herida penetrante torácica,
  Hemoneumotorax. Anemia 2ª

49
CASO Nº 7

• COMENTARIOS
• De acuerdo a registros se pudo obtener la
  siguiente información
• - Entre las 0506 hrs. y las 0522 hrs. Del
  17-10-09 ingresan a urgencia 3 pacientes heridos
  por arma blanca y con heridas consideradas
  graves, entre ellos un paciente que ingresa con
  herida penetrante cervicotoracica e inconciente,
  que se estabiliza y traslada
• - Existe solicitud de personal adicional. Se
  va a buscar a TP a su domicilio a las 0545 hrs.

50
CASO Nº 7

• - A las 0604 y a las 0624 hrs. se realizaron
  exámenes a 2 pacientes procedentes de
  urgencia.
• - A las 0700 hrs. existe registro de salida
  de ambulancia con paciente a centro de mayor
  complejidad

51
CASO Nº 7

• De acuerdo a grabaciones de llamadas telefónicas
  a Centro Regulador SAMU
• - A las 0458 hrs. se informa la
  existencia de
• 3 heridos por arma blanca que estaban
• siendo atendidos
• - Se solicita traslado en móvil avanzado
  para paciente en ese entonces mas grave.
• - A las 0625 hrs. se solicita a centro
  regulador traslado de paciente del caso.

52
CONCLUSION

• El llenado de hoja de urgencia se realizó
  posterior a atención considerando situación y
  complejidad de los pacientes.
• Con los registros encontrados se pudo determinar
  que paciente fue atendido desde su ingreso al
  establecimiento, lo que invalidó reclamo de la
  familia.

53
EN CONCLUSIÓN
54

• Falta de minuciosidad en recabar antecedentes de
  anamnesis y de antecedentes clínicos, lo que
  lleva a una Apreciación errónea en la gravedad de
  algunos pacientes.
• Ausencia de respaldos escritos importantes por
  parte de los profesionales que efectúan atención

55

• Falta de Protocolos internos en los
  establecimientos frente a determinados procesos,
  por ejemplo, Seguro Accidente Escolar,
  comunicación entre los profesionales para
  ajustarse a guías clínicas.

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(No Transcript)
57
Contenido

• Objetivos
• Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a
  Reclamos de Usuarios
• Resultados de Auditorias de Proceso
  Administrativos

58
Resultados de Auditorias de Proceso
Administrativos

• Auditorias Realizadas por Contraloria Regional.
• Auditorias Realizadas por el Departamento

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Auditorias Realizadas por Contraloria Regional

• Se recomienda visitar en forma periódica página
  Web de Contraloría
• http//www.contraloria.cl/

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(No Transcript)
61
(No Transcript)
62
Informe SeguimientoHospital Doctor Roberto del
Río

• Materia Personal y Remuneraciones
• Resultados más Relevantes
• Resoluciones exentas extemporánea de autorización
  de horas extraordinarias.
• Se observó el pago de remuneraciones al personal
  que carece de nombramiento formal, debido a que
  los actos administrativos que los aprueban son
  dictados en forma extemporánea por el Servicio
• La percepción indebida por concepto de viático
  por parte de los profesionales funcionarios
• Se observó que un número importante de
  funcionarios omitió marcar su ingreso o salida de
  su jornada laboral (Se solicita Investigación
  Sumaria)

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Informe SeguimientoHospital Doctor Roberto del
Río

• Pago de horas extraordinarias de los médicos en
  etapa de destinación y formación, a quienes no se
  les dictó el acto administrativo que autorizara
  la ejecución y pago.
• Se observa que personal que percibe la asignación
  de turno y que, además cumplen horas
  extraordinarias en turnos de refuerzo

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Informe Seguimiento Servicio de Salud
Metropolitano Occidente

• Materia Proceso de Adquisición de Bienes
  Muebles e Inmuebles
• Resultados más Relevantes
• Se observa que se lleva un solo registro de los
  bienes muebles (inventario), sin que se hayan
  respaldado los datos en planilla u otro medio
  electrónico.
• Se observa la no disposición de un control
  administrativo de las especies fungibles
  (perforadoras, corcheteras y otros artículos de
  baja duración). (se solicita investigación
  sumaria)
• Se observa bienes que se encuentran identificados
  con número de inventario, escritos con tinta de
  plumón
• Se observa que la actualización y depreciación de
  los bienes muebles, se realiza por grupo de
  cuentas y no individualmente, como lo establece
  el oficio circular N 60.820, de 2005, de esta
  Contraloría General

65
Visita a Un Hospital del Servicio(Pre-Informe)

• Materia Sistemas de Turnos y Horas
  Extraordinarias
• Observaciones
• Vulneración del Sistema de Control Horario
• Habilitación de un registro manual informal,
  consistentes en formularios, no correlativos y
  que operan en situaciones que no son
  excepcionales.
• No marcaje de Entrada o Salida de algunos
  funcionarios
• El procedimiento utilizado por el hospital impide
  determinar los posibles atrasos del personal
• No se lleva un control periódico tendiente a
  resguardar el cumplimiento de las horas
  extraordinarias
• Funcionarios con Asignación de Turno, realizan
  horas extraordinarias de refuerzo. (siendo
  labores de no carácter imprevistos por emergencia
  sanitaria o necesidades impostergable de atención
  al paciente
• No se dicta resolución de autorización de pago de
  horas.

66
Visita a Un Hospital del Servicio(Pre-Informe)

• Materia Sistemas de Turnos y Horas
  Extraordinarias
• Observaciones
• No tiene implementado un procedimiento de control
  de horario de colación.
• No se realizan evaluaciones periódicas de control
  de asistencia y al cumplimiento de horario.

67
Resultados de Auditorias Realizadas por el
Departamento
68
Auditoria a Recaudación de Ingresos Propios

• El procedimiento de recaudación no es estándar en
  los distintos establecimientos
• En los establecimientos no cuenta con un manual
  y/o flujograma que de cuenta de los procesos de
  recaudación y cobro de los Hospitales.
• Los pagarés en garantía, no son devengados en
  cuentas por cobrar al momento de ser recibidos en
  la Urgencia.
• Deficiencias en el cobro de Licencias Médicas a
  las distintas Isapres.
• En algunos establecimientos se devengan facturas
  de servicios por prestaciones hospitalarias al
  momento de recibir el pago de la atención.
• En algunos establecimientos no se actualiza el
  arancel para pacientes privados.
• No existe uniformidad en la valorización de las
  prestaciones en los establecimientos

69
Auditoria a Recaudación de Ingresos Propios

• En establecimientos no se existe claridad de que
  tipo de prestaciones se deben cobrar
• Existen deficiencias en el cobro a pacientes
  FONASA C - D
• Existen diferencias entre los establecimientos
  para el cobro de los accidentes de transito
  habiendo convenio centralizado
• Se encontraron cheques caducados en custodia.
• Existe máquina expendedora de bebidas, en
  Hospital sin convenio de arriendo de espacio
  físico.
• Existen diferentes realidades en la recaudación
  de ingresos en los establecimientos, se destaca
  en esta materia el hospital de Villarrica.

70
Auditoria al proceso de adjudicación y
cumplimiento de las cláusulas de convenios
celebrados con sociedades médicas, en torno a la
compra de servicios, para la reducción de las
Listas de Espera

• Se verifica que no existe un manual que indique
  las responsabilidades y pasos a seguir en los
  procedimientos de compras de servicios médicos,
  en el marco del proceso de adjudicación hasta el
  cumplimiento de las prestaciones contratadas
• No se verifica la suficiencia técnica del
  oferente, establecida en el Art. Nº 7 del DFL 36.
• La Boleta de Garantía de fiel cumplimiento del
  contrato no fue remitida por la empresa.
• No se consulta certificado que acredite que la
  empresa esta registrada como receptoras de fondos
  públicos, según lo establecido en la Ley Nº 19.862

71
Auditoria al proceso de adjudicación y
cumplimiento de las cláusulas de convenios
celebrados con sociedades médicas, en torno a la
compra de servicios, para la reducción de las
Listas de Espera

• No se realizó encuesta de satisfacción del
  usuario, a objeto de aplicar multa cuando
  proceda, requerimiento que esta estipulado en las
  bases administrativas.
• Se realizaron prestaciones fuera de fecha de
  convenio establecido.
• En los expedientes de pago, no se considera
  certificados de pagos de leyes laborales, o
  planillas que den cuenta del pago y encuesta de
  satisfacción del usuario, por las eventuales
  multas que se puedan aplicar, para su respectivo
  descuento

72
Auditoria a Laboratorios en el SSAS

• Se observa que la mayoría de los laboratorios
  adolecen de herramientas administrativas básicas
  de gestión.
• No existe Manuales de Organización
• No existen manuales de procedimiento para la
  ejecución de un examen.
• En algunos no existen instructivos de
  funcionamiento de las máquinas
• Los establecimientos no cuentan con definición
  formal de necesidades de insumos y reactivos,
  donde se consideren criterios de complejidad,
  producción histórica, consumos u otro
• No existe programación de compras de reactivos e
  insumos.
• Convenios de equipos en comodato vencidos
• En los establecimientos nodos y de baja
  complejidad, no existe un control de stock de los
  insumos de laboratorios

73
Auditoria a Laboratorios en el SSAS

• Los costos de producción por examen de los
  laboratorios auditados son diferentes entre sí, a
  excepción del examen de orina.

74
Auditoria a las Compras de Bienes y Servicios

• Se observa documentación contable de compra
  pagada, sin orden de recepción de bodega.
• Se observa pago de arriendo con cheque girado a
  persona distinta estipulada en el contrato.
• Se observa pago de arriendo para dependencias de
  la Autoridad Sanitaria, no habiendo convenio
  alguno para financiar inmueble.
• En un establecimiento se observa que la
  documentación de egresos contables, ninguno se
  encontraba firmado por algún directivo del
  establecimiento.
• En arriendo de inmueble, pagado por la Dirección
  Servicio con cargo al establecimiento, en el
  egreso contable no se adjunta ninguna
  documentación de respaldo de la contabilización
• Errores de Imputación contable, según la
  naturaleza del gasto.

75
Auditoria Cumplimiento de Convenio a Municipios.

• Programa de Pago de Estipendios a Cuidadores de
  Pacientes con discapacidad
• Se detectan doble pago en cuidado a un paciente.
• Fallas en el Control Interno del Municipio por
  pagos erróneos
• Existe carpeta con, ficha de ingreso, tarjeta
  Katz y hojas de seguimiento en algunos carecía de
  registros y otros estaban completos.
• Existe errores en el registro del sistema
  estadístico del Nivel Central
• Existen problemas para los cuidadores en los
  primeros meses del año, porque las transferencias
  del Nivel Central se regularizan en el mes de
  marzo.

76
Auditoria Cumplimiento de Convenio a Municipios.

• Programa de Salud Mental Integral en la Atención
  Primaria
• Se observa en un municipio, gastos en Ropa,
  alimentación (desayunos y colaciones), compra de
  cámaras fotográficas, impresoras y radio
  grabadora.
• Se observa el no cumplimiento de las metas
  asistenciales establecidas en el convenio.

77
(No Transcript)
78
Auditoria Cumplimiento de Convenio a Municipios.

• Programa de Equidad de Salud Rural
• Se observa rendiciones con documentos mercantiles
  que no detallan la naturaleza del gasto.
• Se utilizan recursos para cocktel de inauguración
  de actividades
• Se financian actividades con comunidades rurales,
  donde se incluye construcción de obras menores,
  las cual, al momento de la auditoria estaban
  deshabitadas.
• Recursos No Re-integrados por actividades no
  ejecutadas.

79
SE SUGIERE
80
Cuidado con la RUTINA
81
Nos aprisiona e inmoviliza
82
(No Transcript)
83
POR LO TANTO.
84
IDENTIFICAR LOS PROCESOS
85
Cómo empiezo?
Análisis del Proceso
Idear Manuales y Flujos
Ejecutar Actividades
Documentar Funciones
Resultados
Evaluar Acciones
86
Alineación con los objetivos de la Organización
87
Liderazgo del Equipo Directivo
88
(No Transcript)
89
Trabajo en equipo
90
PARTICIPANDO TODOS
91
(No Transcript)
92
GRACIAS