La Etapa Intermedia: el Sobreseimiento

1
La Etapa Intermediael Sobreseimiento

• José Antonio Neyra Flores
• Profesor del NCPP y TLO

2
Temas fundamentales de la etapa intermedia

• Aspectos generales (alcances, funciones,
  características, modelos, fases, procedimiento).
• Sobreseimiento.
• Acusación.
• Auto de enjuiciamiento.

3
Concepto

• La etapa intermedia es una serie de actuaciones
  de carácter procesal que va desde la conclusión
  de la investigación preparatoria Art. 3421 hasta
  la emisión del auto de enjuiciamiento Art. 345.

4
La etapa intermedia tiene un carácter bifronte

• Mira a la investigación preparatoria, pues es una
  revisión de su corrección.
• Asimismo, mira a la etapa de enjuiciamiento pues
  determina su desarrollo.

5
Funciones

1. Examinar los fundamentos fácticos y jurídicos del
   requerimiento fiscal (sea acusatorio o de
   sobreseimiento)
2. Examinar los presupuestos de admisibilidad del
   juicio oral cuya base con las actuaciones de la
   investigación preparatoria.

6
Características de la etapa intermedia

• Etapa de señorío del Juez de la Investigación
  Preparatoria.
• Rige plenamente el contradictorio, la igualdad de
  armas, la oralidad.

7
Características de la etapa intermedia

• La expresión final de la oralidad se da en el
  acto central en la audiencia.
• Se decide la procedencia del juicio oral y el
  ingreso limpio y sin obstáculos de la pretensión
  de las partes

8
Modelo de la etapa intermedia

• OBLIGATORIEDAD del control de requerimiento.
• Estamos en un sistema de legalidad y no de
  oportunidad, el control es legal, sobre
  presupuestos legales establecidos en la ley.

9

• El hecho que exista un derecho de acusar y un
  derecho de penar por parte del estado no implica
  que se acuse por acusar, pues para acusar se
  tiene que cumplir requisitos y condiciones
  establecidos en la ley.

10
Fases de la etapa intermedia

• Fase escrita presentación del requerimiento,
  traslado de este, mociones de las partes.
• Fase oral la audiencia.

11
Audiencia preliminar

• En este estado procesal se cumple la función de
  la etapa intermedia, se fijan definitivamente los
  hechos y los medios de prueba sobre los cuales
  recaerá el juicio oral.

12
EL SOBRESEIMIENTO

• JOSE ANTONIO NEYRA FLORES

13
Sobreseimiento Concepto

• El sobreseimiento es la resolución emanada del
  órgano jurisdiccional, -en la etapa Intermedia-
  mediante la cual se pone fin al Proceso Penal
  iniciado, con una decisión, goza de la totalidad
  o la mayoría de los efectos de la cosa juzgada,
  sin actuar el derecho punitivo del Estado.

14
Papel del fiscal

• Es el Fiscal el que solicita al órgano
  jurisdiccional se archive el proceso penal, es
  decir, dar por terminada la acción penal,
  emitiendo un dictamen no acusatorio

15
Papel del juez

• correspondiendo al juez de la etapa intermedia
  resolver el sobreseimiento del proceso quien se
  pronunciará señalando que no hay mérito para
  pasar a Juicio Oral.

16
Características del sobreseimiento

• Una vez que contra él se haya interpuesto todos
  los recursos, es una resolución firme que pone
  fin al Proceso Penal
• Pese a poner fin al Proceso Penal reviste de la
  forma de un auto y no sentencia, por lo que debe
  ser fundamentado.

17
Características del sobreseimiento

• La opinión del Fiscal no puede sustentar
  exclusivamente la decisión judicial, pues en un
  sistema acusatorio el fiscal es una parte y no un
  auxiliar del organo jurisdiccional.
• El auto de sobreseimiento esta asociada a los
  efectos materiales de la cosa juzgada

18
El sobreseimiento como modo de terminación del
Proceso Naturaleza Jurídica

• El Sobreseimiento constituye una de las formas
  previstas por la Ley para la finalización del
  proceso de modo distinto a la sentencia penal.
• Pues necesariamente se va a dar previa a la
  sentencia, porque constituye la alternativa a la
  apertura del Juicio Oral con carácter general .

19
Principio acusatorio

• Emitir requerimiento de sobreseimiento es
  facultad propia del FISCAL, por lo que el órgano
  jurisdiccional no puede a acusar sin riesgo de
  violar el principio acusatorio
• R.N. N 2192-2006-HUAURA. Lima, veintinueve de
  octubre del 2007.

20
R. N. N 2192-2006-HUAURA. Lima, 29 de octubre
del 2007

• Por imperio del principio acusatorio no es
  posible que el Órgano Jurisdiccional obligue al
  fiscal a acusar.

21
Fundamento cuarto

• que si se tiene en cuenta que el titular de la
  acción penal en todos sus niveles estimó que no
  cabe formular acusación y, además, que el
  Tribunal de instancia resolvió conforme a lo
  dictaminado, no es posible que el Órgano
  jurisdiccional, por imperio del principio
  acusatorio, obligue al Ministerio Público a
  proceder en sentido contrario a como lo hizo()

22
JUSTIFICACIÓN DEL SOBRESEIMIENTO

• El sobreseimiento se aplica cuando no es posible
  iniciar el Juicio Oral.
• Para iniciar Juicio Oral no basta el simple
  conocimiento del Órgano jurisdiccional de haberse
  cometido un hecho con apariencia delictiva o las
  simples consecuencias de este hecho -lo cual es
  suficiente para que se inicie la investigación-

23
JUSTIFICACIÓN DEL SOBRESEIMIENTO

• Si no fuera así, en los casos donde no se haya
  podido reunir los elementos de convicción
  necesarios para la apertura del Juicio Oral,
  mencionado proceso quedaría en un estado de
  suspensión indefinida incompatible con las normas
  de seguridad jurídica.

24
JUSTIFICACIÓN DEL SOBRESEIMIENTO

• Por ello la paralización indefinida del proceso
  se evita con el sobreseimiento.
• El Sobreseimiento se dicta para poner termino o
  dejar cerrada la investigación en los casos que
  no es posible pasar a Juicio Oral, acabando de
  este modo con el proceso penal.

25
PRESUPUESTOS PARA DICTAR EL SOBRESEIMIENTO
26
Si partimos diciendo que

• la finalidad de la etapa intermedia es
  determinar si concurren o no los presupuestos
  materiales y formales, que condicionan la
  apertura del juicio oral, la ausencia de alguno
  de ellos determinará el oportuno sobreseimiento,
  por ello los requisitos del sobreseimiento son
  las condiciones negativas para la apertura del
  plenario.

27
Presupuestos Materiales

• Falta de elemento fáctico.
• Falta de elemento jurídico.
• Falta de elemento personal.
• Falta de presupuestos procesales.
• Falta de elementos de convicción suficientes.

28
Falta de elemento fáctico Insubsistencia
objetiva del hecho

• La sospecha del delito no es fundada.
• El delito no se cometió.
• Se da este requisito cuando existe certeza
  negativa, es decir, cuando hay una absoluta
  convicción que el hecho que dio origen al proceso
  nunca ha existido en realidad. Es un juicio
  exclusivamente fáctico.

29
Falta de elemento jurídico Inexistencia del
hecho punible

• El hecho existe pero no es típico.
• El hecho existe pero es justificado o no
  culpable.
• Se da cuando si bien el hecho investigado existe,
  empero es atípico, respecto del cual existe
  certeza absoluta. Aquí la valoración es tanto
  fáctica como jurídica.

30
Falta de elemento personal Falta de indicios de
responsabilidad penal

• Esta referido a una excusa absolutoria o a una
  falta de participación en el hecho.
• Se da cuando se llega a la certeza absoluta que
  faltan indicios racionales de delictuosidad en el
  imputado.

31
Falta de presupuestos procesales.

• Constituyen causa de la extinción de la acción
  penal o impedimentos procesales.
• Como muerte del imputado, prescripción, amnistía,
  derecho de gracia, cosa juzgada, etc.

32
Falta de elementos de convicción suficientes
Prueba notoriamente insuficiente para fundamentar
la pretensión penal.

• Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza
  objetiva vinculada a la existencia del hecho- ,
  cuanto de naturaleza subjetiva referida a la
  determinación del presunto autor -.

33

• Los cargos no son suficientes o los elementos de
  convicción no son los necesarios y en el juicio
  oral no se va a poder encontrar mas.
• Le llaman juicio de prognosis necesaria.

34
Pero

• Existen motivos para que el juez rechace un
  requerimiento de sobreseimiento por insuficiencia
  probatoria
• En caso de que se evidencie ineficiencia en la
  investigación del fiscal por la que se afecten
  los derechos de la victima
• Exp. 120-2007, 27 de junio de 2007, sala penal de
  apelaciones de Huaura.

35
Sentencia de Casación Exp. 120-2007, 27 de junio
de 2007, Sala Penal de Apelaciones de Huaura.

• La oposición al requerimiento de sobreseimiento y
  la investigación suplementaria.

36
Fundamento quinto

• Se determina que se requiere la actuación de mas
  diligencias necesarias e imprescindibles en el
  proceso, para la no afectación del derecho a la
  prueba del agraviado, ya que los derechos y
  garantías procesales no solo son para el imputado.

37
Conclusión

• Este fallo revoca la decisión de declarar
  infundada una oposición al sobreseimiento y
  fundado el requerimiento fiscal. Mandando a
  realizar una investigación suplementaria.
• Fundando la decisión en la protección de los
  derechos procesales (derecho a la prueba) no solo
  del imputado sino también del agraviado.

38
Clasificación de sobreseimientos
39
Sobreseimiento libre

• Se produce cuando de la Investigación se produce
  la imposibilidad de interponer la pretensión,
  formular la acusación
• a) Cuando no existen indicios razonables de la
  comisión del hecho delictivo.
• b) Cuando el hecho no sea constitutivo de
  delito.

40
Sobreseimiento provisional

• Se produce cuando de la Investigación resulta la
  insuficiencia de elementos fácticos y probatorios
  para formular acusación contra una determinada
  persona, provocando la suspensión del Proceso, a
  pesar de la existencia del delito.

41
Sobreseimiento total

• Cuando existe una pluralidad de imputados, y
  ninguno de ellos tiene participación alguna en
  el hecho punible por lo que la solución es el
  auto de sobreseimiento para todos.
• Esta clasificación es posible sólo cuando exista
  pluralidad de imputados.

42
Sobreseimiento parcial

• Cuando existe pluralidad de imputados y subsisten
  indicios de criminalidad contra alguno de ellos,
  el Juicio Oral se abrirá contra quienes no
  favorezca el sobreseimiento

43
EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL PERUANO
Art. 344. Decisión del Ministerio Público
FISCAL
formular o no acusación
PLAZO 15 DÍAS
1. Conclusión de la Investigación Preparatoria

• El hecho no se realizó o no puede ser atribuido a
  
• imputado
• b) El hecho imputado no es típico o concurre una
  causa
• de justificación, de inculpabilidad o de no
  punibilidad
• c) La acción penal se ha extinguido
• d) No existe razonablemente la posibilidad de
  incorporar
• nuevos datos a la investigación y no haya
  elementos de
• convicción suficientes para enjuiciar al imputado

2. Sobreseimiento procede cuando
44
ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
N O I F I C A C I O N
Audiencia de Control de sobreseimiento
Exp. Fiscal
JUEZ INVESTIGACION PREPARATORIA
10 días
Sujetos procesales
OPOCISION A LA SOLICITUD DE ARCHIVO
A P E L A C I O N
15 días
3 días (autos interlocutorios)
EL JUEZ Si lo considera admisible y fundado
dispondrá de la realización de una Inv.
suplementaria
Auto Eleva al fiscal superior
Autos de sobreseimiento
NO RATIFICA EL R. DE. S
RATIFICA EL R. DE S.
JUEZ INV. P. AUTO DE SOBRESEIMIENTO
ORDENA A OTRO FISCAL PROV. FORMULACION DE LA
ACUSACIÓN
45
Art. 345. Control del requerimiento de
sobreseimiento y Audiencia del Control de
Sobreseimiento
FISCAL
Juez de la Investigación Preparatoria

• Requerimiento de sobreseimiento
• Expediente Fiscal

Traslado del pedido del fiscal
PLAZO 10 DÍAS
SUJETOS PROCESALES
Oposición a la solicitud del Fiscal
Fundamentada bajo sanción de Inadmisibilidad Pued
e solicitar actos de investigación adicionales
indicando su objeto
46
Art. 345. Control del requerimiento de
sobreseimiento y Audiencia del Control de
Sobreseimiento
AUDIENCIA PRELIMINAR
Ministerio Público
Juez de la I.P (luego del traslado)
citará
Demás sujetos procesales
La audiencia se instalará con los asistentes a
quienes escuchara (Juez de la I.P) por orden
para debatir los fundamentos del requerimiento
Fiscal
Plazo 3 días
JUEZ EMITE RESOLUCIÓN
47
Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv.
Prep.
Fundado el requerimiento Fiscal
15 días
Juez de la I. P.
No considera procedente el Requerimiento Fiscal
Expide un auto, Eleva los actuados
FISCAL SUPERIOR (la resolución judicial debe
expresar la razones en que funda su desacuerdo)
PRONUNCIAMEINTO DEL FISCAL
PLAZO 10 DÍAS
48
Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv.
Prep.
JUEZ de I. P Dicta auto de sobreseimiento
RATIFICA EL R . FISCAL.
FISCAL SUPERIOR
Ordena a otro Fiscal Que formule acusación
Si no esta de acuerdo con el R.F
49
Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv.
Prep.
Realización de una Investigación Suplementaria
indicando el plazo Y las diligencias que Fiscal
debe realizar
dispone
JUEZ DE LA I .P.
SUPUESTO FUNDADO
ART. 345. 2 (algún sujeto procesal formula
oposición al requerimiento Fiscal )
Cumplido este trámite no procederá oposición, ni
disponer la concesión de un nuevo plazo de
investigación
50
Art. 347. Auto de Sobreseimiento
Auto. S O B R E S E I M I E N T O

• Datos personales del imputado
• La exposición del hecho objeto
• de la Investigación Preparatoria
• Los fundamentos de hecho y
• de derecho
• La parte resolutiva, con la indi-
• cación expresa de los efectos del
• Sobreseimiento que correspondan

Recurso de Apelación. Impugnación no impide la
inmediata libertad del imputado a quien favorece
Contra Procede
Se levantan las medidas coercitivas (personales
y reales) que existieren
Carácter definitivo
Sobreseimiento
51
JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL CASO UMBERT
SANDOVAL Contenido del Principio Acusatorio

• Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

52
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• F. 5. La vigencia del principio acusatorio
  imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas
  características a) que no puede existir juicio
  sin acusación, debiendo ser formulada por
  persona ajena al órgano jurisdiccional
  sentenciador,

53
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• de manera que si ni el fiscal ni ninguna de las
  otras partes posibles formulan acusación contra
  el imputado, el proceso debe ser sobreseído
  necesariamente b) Que no puede condenarse por
  hechos distintos de los acusados ni a persona
  distinta de la acusada,

54
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• c) Que no pueden atribuirse al juzgador poderes
  de dirección material del proceso que cuestionen
  su imparcialidad...

55
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• FUND. 7 ...de acuerdo a la ya reseñada
  característica del principio acusatorio, la falta
  de acusación impide cualquier emisión de
  sentencia condenatoria, máxime si el fiscal tuvo
  la opción, en vez de acusar, de solicitar la
  ampliación de la instrucción.

56
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• En caso el fiscal decida no acusar, y dicha
  resolución sea ratificada por el fiscal supremo
  (en el caso del proceso ordinario) o por el
  fiscal superior (en el caso del proceso sumario),
  al haber el titular de la acción penal desistido
  de formular acusación, el proceso debe llegar a
  su fin...

57
Exp. Nº2005-2006-PHC/TC-LIMA

• En el presente caso, una vez concedida la
  apelación contra el auto que decretó el
  sobreseimiento, la Primera Sala para Reos Libres
  de la Corte Superior de Lima declaró la nulidad
  del sobreseimiento y la ampliación de la
  instrucción, por considerar que la investigación
  realizada no permite determinar la delictuosidad
  del hecho.

58
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• Este colegiado considera que ello vulnera
  igualmente el principio acusatorio, ya que si
  bien el órgano jurisdiccional no está asumiendo,
  en estricto, el papel de acusador, ni se está
  obligando al titular de la acción penal a
  dictaminar en determinado sentido,

59
Exp. Nº 2005-2006-PHC/TC-LIMA

• el titular de la acción penal en su grado máximo
  según la vía procedimental correspondiente, ya ha
  tomado una decisión que impide la imposición de
  una condena.

60
Efectos del Auto De Sobreseimiento

• 1. El sobreseimiento tiene carácter definitivo.
  importa el archivo definitivo de la causa con
  relación al imputado en cuyo favor se dicte y
  tiene la autoridad de cosa juzgada.

61
Efectos del Auto De Sobreseimiento

• 2. En dicha resolución se levantarán las medidas
  coercitivas, personales y reales, que se hubieren
  expedido contra la persona o bienes del imputado.

62
Medios Impugnatorios

• Contra el auto de sobreseimiento procede Recurso
  de Apelación.
• La impugnación no impide la inmediata libertad
  del imputado a quien favorece.