Diapositiva 1

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Ministerio de Economía y Finanzas
Presupuesto por Resultados (PpR)
PRESUPUESTO POR RESULTADOS Evaluaciones
Independientes
Julio 2011
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Qué es una Evaluación?

• Es el análisis sistemático y objetivo de una
  intervención pública (política, institución,
  proyecto, programa o línea de gasto) respecto de
  su diseño, ejecución, impacto y/o sostenibilidad
  para el logro de los resultados esperados en la
  población.

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Cuáles son los Objetivos de las Evaluaciones
Independientes?

• Disponer de información sobre el desempeño para
  ser usada dentro del sistema presupuestario,
  permitiendo con ello justificar la toma de
  decisiones en materia presupuestal.
• Utilizar la informacion sobre desempeño como
  insumo para establecer mejoras en el diseño e
  implementación de las políticas públicas.

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Lineamientos

• Independencia en la ejecución y supervisión de
  las evaluaciones contribuye a la objetividad a
  los resultados.
• Carácter técnico de las evaluaciones Los
  informes finales deben tener calidad técnica
  incuestionable y recomendaciones bien
  sustentadas.
• Participación activa de las autoridades de los
  programas evaluados, quienes entregan información
  y comentarios que ayuden a enriquecer las calidad
  de los resultados.
• Transparencia, los resultados y los comentarios
  son públicos.

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Proceso de Evaluaciones Independientes
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Instrumentos

• Instrumento 1 Evaluaciones de Diseño y Ejecución
  de Intervenciones Públicas (EDEP)
• Instrumento 2 Evaluaciones de Impacto (EI)

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Objetivos instrumento 1 Evaluaciones de Diseño y
Ejecución

• Análisis de causalidad del diseño.
• El diseño de la Intervención Pública es el
  más apropiado para la obtención de resultados
  esperados?
• Análisis de la implementación.
• Las acciones de la Intervención Pública son
  eficaces (alcanzan las metas previstas),
  eficientes (al menor costo) y cumplen con los
  estándares de calidad en la ejecución de las
  actividades y obtención de los productos?

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Objetivos instrumento 2 Evaluaciones de Impacto

• A diferencia de las EDEP, las Evaluaciones de
  Impacto (EI) permiten evaluar el desempeño de los
  programas a nivel de resultados, así como
  atribuir rigurosamente la responsabilidad sobre
  el logro o no de los resultados planteados.
• Al identificar los efectos enteramente
  atribuibles a la intervención evaluada, las EI
  permiten justificar o no su continuidad.

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(No Transcript)
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(No Transcript)
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Matriz de compromisos - PIN
Problema Recomendación Compromiso
Estrategia de Focalización y Afiliación. La cobertura del PIN Infantil es menor que la del PIN Escolar. Ver Gráfico Las regiones con mayor tasa de cobertura del PIN Infantil muestran una tasa de desnutrición menor. Ver Gráfico
01. Evaluar los criterios de focalización a
partir del pareo entre la información
PRONAA-SISFOH para re-asignar los recursos del
2010.
Reducir la filtración del PIN Escolar de modo
que, gradualmente, se priorice la atención en los
niños y niñas menores de 3 años.
02. Elaborar y presupuestar una estrategia de
intervención (Ej a través de promotores de salud
o municipios-comité de carácter social).
Identificar población objetivo que actualmente no
accede a los servicios del Paquete Integral de
Salud del MINSA o a la educación inicial.
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Matriz de compromisos Mantenimiento de Carreteras
Problema Recomendación Compromiso
Inoportuna conservación o mantenimiento de carreteras y criterios claros de priorización de carreteras en la Red Vial Nacional.
Definir técnicamente, cada año, el óptimo número
de kilómetros de carretera que deben conservarse
para mantener su nivel de calidad (antes que se
deterioren más y los costos de largo plazo
superen a los del mantenimiento).
01. Realizar la actualización del inventario vial
calificado de la red vial asfaltada y afirmada,
que refleje adecuadamente el estado de
conservación de las carreteras de la red vial
nacional.
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Situación del Cumplimiento Compromisos (al 31 de
Diciembre de 2010)
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Avances del Sistema de Evaluaciones Independientes
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PRESUPUESTO POR RESULTADOS Seguimiento de
Indicadores
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Seguimiento de Indicadores en el Marco de
Presupuesto por Resultados

• Definición de matrices de indicadores de
  resultados de programas presupuestales y sus
  respectivas fichas técnicas.
• 12 matrices revisadas y 3 matrices en revisión de
  programas implementados entre 2008 y 2010.
  (http//www.mef.gob.pe/index.php?optioncom_conten
  tviewarticleid2126Itemid101530langes

Indicadores propuestos en el marco del presupuesto por resultados 400
Indicadores implementados (con ficha técnica definida y medidos) 236
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Avances en el Seguimiento de Desempeño de
Indicadores

• 6 nuevas fuentes de información generadas
• Encuesta Nacional de Programas Estratégicos
  (ENAPRES)
• Encuesta Nacional de Establecimientos de Salud
  con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA)
• Encuesta a instituciones Educativas (ENEDU)
• Encuesta Especializada en MYPES
• Encuesta a comisarías.

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Avances en la Encuesta Nacional de Programas
Estratégicos (Enapres)

• La ENAPRES permite realizar el seguimiento de los
  resultados de los programas en el marco del
  presupuesto por resultados.
• Es la única encuesta de hogares con niveles de
  inferencia departamental a nivel urbano y rural.
• Tiene mayor precisión estadística que ENAHO
  debido a su mayor muestra (52,000 hogares vs.
  alrededor de 22,000).
• En Seguridad Ciudadana, se ha medido
  victimización en grandes ciudades.
• Se ha ampliado la encuesta para medir Acceso de
  la Población a la Identidad y Programa Nacional
  Movilización para la Alfabetización.
• Se va a incorporar mediciones de nuevos
  indicadores en más programas presupuestales
  (competitividad agraria, gestión integral de los
  residuos sólidos, atención de emergencias
  (bomberos), IPD, Barrios y Pueblos, entre otros).

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Reportes de Seguimiento y Progreso de Resultados
Año de edición Título de la publicación
2010 Reporte de Progreso en la Obtención de Resultados de los Programas Estratégicos Iniciados en 2008 Avances 2010.
2010 Líneas de Base de los Programas Estratégicos 2008-2009
2010 Brochure Los Programas Estratégicos del Presupuesto por Resultados
2009 Reporte de Progreso en la Obtención de Resultados de los Programas Estratégicos Iniciados en 2008
2009 Línea de base 2008 resultados de los Programas estratégicos
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Avances Programa Articulado Nutricional
  Indicador 2008 2009 2010 2011 Cambio 10/09
Resultado Final            
Reducir la desnutrición crónica de niños menores de cinco años. Prevalencia de desnutrición en menores de 5 años, patrón NCHS. () 21.53 18.34 17.94   Disminuyó
Reducir la desnutrición crónica de niños menores de cinco años. PIM (S/.)   1,297,017,341 1,743,532,572 1,451,805,432  
Resultados Inmediatos            
Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses Proporción de niños y niñas con vacunas completas de acuerdo a su edad () 55.79 54.76 61.78   Aumentó
Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses Niños con vacuna completa PIM (S/.)   229,912,133 409,225,803 442,661,661  
Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses Proporción de menores de 36 meses con Controles de Crecimiento y Desarrollo (CRED) completos de acuerdo a su edad () 21.62 27.73 39.96   Aumentó
Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses Niños con CRED completo según edad PIM (S/.)   58,429,923 128,763,259 145,651,590  
Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF)
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Avances Programa de Salud Materna Neonatal
  Indicador 2008 2009 2010 2011 Cambio 10/09
Resultado Final            
Mejorar la salud materno neonatal Tasa de mortalidad neonatal - Número de niños nacidos vivos que mueren antes de cumplir un mes por mil nacidos vivos () 13.01 12.77 11.09   Disminuyó
Mejorar la salud materno neonatal PIM (S/.)   511,605,045 651,560,969 1,024,608,964  
Resultados Intermedio            
Reducción de la morbilidad y mortalidad materna Cobertura de parto institucional (atendido por personal de salud capacitado y se llevó a cabo en un establecimiento de salud) en gestantes procedentes de zonas rurales () 56.17 54.96 58.37   Aumentó
  Atención de parto normal PIM (S/.)   89,156,331 97,239,037 136,744,748  
Resultados Inmediato            
Acceso de gestantes a servicios de atención prenatal de calidad y de las complicaciones según capacidad resolutiva Proporción de gestantes con 6 atenciones prenatales () 80.02 80.79 81.01   Aumentó
Acceso de gestantes a servicios de atención prenatal de calidad y de las complicaciones según capacidad resolutiva Proporción de gestantes con por lo menos un control prenatal en el primer trimestre () 72.22 72.41 73.04   Aumentó
Acceso de gestantes a servicios de atención prenatal de calidad y de las complicaciones según capacidad resolutiva Atención prenatal enfocada PIM (S/.)   62,756,131 54,005,369 103,311,635  
Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF) Fuente Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) y Encuesta de Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales (ENESA) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF)
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Avances en el Seguimiento de Metas Físicas y
Ejecución del Gasto

• Se realizó seguimiento de metas físicas y avance
  de la ejecución del gasto para los productos
  definidos en los programas presupuestales,
  correspondientes a los años 2009 y 2010.
• Próximo paso Automatizar los sistemas de
  seguimiento de indicadores de desempeño en el
  Sistema Integrado de Administración Financiera
  (SIAF).

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Cómo se conectan las evaluaciones y el
seguimiento con el Ciclo Presupuestal?
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Retos y Perspectivas

• Llevar a la práctica las recomendaciones de
  mejoras derivadas de las evaluaciones sobre el
  diseño e implementación de las Intervenciones
  Públicas Evaluadas, y que sirvan de insumo en la
  discusión presupuestal.
• Promover los mecanismos de rendición de cuentas.
  El Congreso de la República es un actor
  importante en el proceso de rendición de cuentas,
  así como la sociedad civil.
• Incorporar instrumentos tecnológicos para la
  difusión y uso de información apropiada para
  mejorar el monitoreo y evaluación del
  presupuesto.
• Fortalecer y automatizar los sistemas de
  seguimiento de indicadores de desempeño.

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la información del SyE esvaliosa sólo si es
ampliamente utilizadaKeith Mackay
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(No Transcript)
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