LUCHA CONTRA LA CORRUPCI

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• LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
• UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
  MULTIDISCIPLINARIA DEL MINISTERIO PÚBLICO

FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO



FISCALÍA
ESPECIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN




Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Santiago de Chile, 18 y 19 de agosto 2008
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LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EUROPA LOS
MODELOS EXISTENTES

• David Martínez Madero
• Fiscal Anticorrupción
• Coordinador INEX del Programa EUROSOCIALSector
  Justicia
• Santiago de Chile, 18 de agosto 2008

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LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA

• Fáctica los escándalos de los años 80 y 90
• La financiación ilegal de los partidos políticos
  en Francia, Alemania, Portugal y España
• La concesión ilegal de contratos públicos y
  suministros de armas y materiales precursores en
  Italia y Bélgica
• La operación Mani Pulite por los fiscales de
  Milán (Italia)
• Los atentados de la Mafia contra los jueces
  Falcone y Borsellino
• Los casos de información privilegiada y nepotismo
  en el seno de la Comisión Europea

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LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA

• Jurídica el establecimiento de marcos
  normativos
• UNIÓN EUROPEA
• Resolución de 6/12/1994 del Consejo de la Unión
  Europea, en la que exhorta a los Estados a que
  adopten medidas eficaces para sancionar sobornos
  en los que estén implicados funcionarios de las
  Comunidades en relación con los intereses
  financieros de éstas
• Convenio de 26/07/1995 sobre la protección de los
  intereses financieros de la Comunidad y sus
  Protocolos de 27/09/1996 y de 19/06/1997
• Acción Común de 22/04/1996 para la creación de un
  marco jurídico de intercambio de magistrados de
  enlace
• Convenio de 26/05/1997 relativo a la lucha contra
  los actos de corrupción en los que estén
  implicados funcionarios de las Comunidades
  Europeas o de los Estados miembros de la Unión
  Europea.
• Posiciones Comunes del Consejo de la Unión
  Europea de 13/10 y 13/11 de 1997, relativas a las
  negociaciones en el Consejo de Europa y en la
  OCDE sobre la lucha contra la corrupción

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LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA

• Jurídica el establecimiento de marcos
  normativos
• UNIÓN EUROPEA
• Acción Común de 29/06/1998 por la que se crea una
  Red Judicial Europea,
• Decisión de la Comisión de 28/04/1999 por la que
  se crea la Oficina Europea de Lucha contra el
  Fraude (OLAF)
• Convenio relativo a la Asistencia Judicial en
  Materia Penal entre los Estados miembros de la
  Unión Europea de 29/05/2000.
• Decisión del Consejo de la Unión Europea de
  28/02/2002 por la que se crea la Unidad EUROJUST
• Decisión Marco 2003/568/JAI del Consejo, de
  22/07/2003, relativa a la lucha contra la
  corrupción en el sector privado, con definiciones
  sobre cohecho activo/pasivo, inducción/complicidad
  pero fundamentalmente, la responsabilidad penal
  de las personas jurídicas

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LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA

• Jurídica el establecimiento de marcos
  normativos
• CONSEJO DE EUROPA
• Aprobación de la Resolución (97) 24, en la que se
  establecen los 20 Principios Directores para la
  Lucha contra la Corrupción y se invita a los
  Estados miembros a que los apliquen en su
  legislación y práctica.
• Creación del Grupo de Estados contra la
  Corrupción (GRECO) en 1998, encargado de
  supervisar el cumplimiento de los 20 Principios
  Directores para la Lucha contra la Corrupción y
  de los tratados internacionales adoptados como
  consecuencia del Plan de Acción.
• Aprobación en 1999 del Convenio Penal sobre la
  Corrupción (27/01/1999) y del Convenio Civil
  sobre la Corrupción (4/11/1999).
• Recomendación (2000) 10, de 11 de mayo, sobre
  Códigos de Conducta para los Funcionarios
  Públicos
• Recomendación (2003) 4, de 8 de abril, sobre
  Reglas Comunes en contra de la Corrupción en la
  Financiación de los Partidos Políticos y de las
  campañas electorales.

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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA

• Agencias multidisciplinares (multi-purpose
  agencies)
• Instituciones de aplicación de la ley (law
  enforcement type institutions)
• Instituciones preventivas, de desarrollo de
  políticas anticorrupción y organismos de
  coordinación (preventive, policy development and
  co-ordination institutions)

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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA

• Agencias
  Multidisciplinares
• En una única institución, basada en los
  pilares fundamentales de represión y prevención
  de la corrupción, se pretende concentrar aspectos
  como la elaboración de políticas públicas
  anticorrupción, el análisis y la asistencia
  técnica en materia de prevención la
  determinación de su alcance público así como la
  información (inteligencia), seguimiento e
  investigación de casos. Existen, como tales, tres
  instituciones en Europa
• Oficina de Prevención y Combate de la Corrupción
  (KNAB), Letonia
• Oficina Central Anticorrupción (CBA), Polonia
• Servicio de Investigación Especial (STT),
  Lituania

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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
La KNAB (2002) es la máxima autoridad
anticorrupción en Letonia y se proclama
(www.knab.gov.lv) como institución independiente
en el seno de la Administración Pública, pero
sujeta a la supervisión del consejo de ministros
a través del Primer Ministro, consistiendo ésta
en el control de la legitimidad de las decisiones
de la KNAB. Es también órgano de investigación en
el proceso penal, con poderes sobre la policía.
Coordina la prevención contra la corrupción a
nivel nacional y local, puede sugerir
modificaciones legislativas en la materia y tiene
atribuido el control de la financiación de
partidos políticos

Agencias Multicidisciplinares
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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
Desde junio de 2006, la CBA (www.cba.gov.pl) se
configura como un servicio especializado del
Estado con poderes de polícia para identificar,
prevenir y detectar cualquier forma de delito de
corrupción y sus autores contra el Estado y sus
instituciones de autogobierno, o bien contrarios
a la debida financiación de los partidos
políticos y contra la justicia, las elecciones y
referéndums, la contratación pública, las
falsedades, la evasión fiscal y cualesquiera
otros en conexión con la corrupción o contra los
intereses económicos del Estado. Tiene asimismo
funciones de prevención de la corrupción,
corrigiendo patologías o impidiendo abusos que
afecten al Estado y a su economía

Agencias Multicidisciplinares
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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
Con amplios poderes en el campo de la
investigación, prevención y educación sobre la
corrupción, el STT (www.stt.lt) es un organismo
independiente creado en 2000 que rinde cuentas
ante el Presidente de la República y el
Parlamento. Adicionalmente a su poder de
persecución penal y de herramientas de
inteligencia criminal relativas al soborno y
cualesquiera delitos relacionados con la
corrupción, el STT también ejerce funciones de
coordinación e implementación del Programa
Nacional Anticorrupción

Agencias Multicidisciplinares
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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA

• Instituciones de
  Aplicación de la Ley
• Están especializadas en el ámbito de la
  investigación o en el de la persecución penal de
  la corrupción -o son una combinación de ambos- y,
  en ocasiones, poseen importantes funciones de
  coordinación interinstitucional. Se distinguen de
  las anteriores por el nivel de independencia y
  visibilidad, siendo éste el modelo más comúnmente
  aplicado en Europa del Oeste, ubicándose en la
  correspondiente jerarquía del Ministerio Público
  (o policial, como el Serious Fraud Office en
  Reino Unido, LOffice Central pour la répression
  de la Corruption en Bélgica o el Økokrim de
  Noruega)
• Fiscalía contra la Corrupción y la Criminalidad
  Organizada, España
• Oficina para la prevención y supresión de la
  corrupción y el crimen organizado (USKOK),
  Croacia
• Dirección Nacional Anticorrupción (DNA), Rumania

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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA

La USKOK (2003) es un servicio autónomo del
Ministerio Público, adjunto a la Oficina del
Fiscal General de Croacia (www.dorh.hr). Se
divide en tres departamentos persecución penal,
investigación y documentación, cooperación
internacional e investigaciones conjuntas. Con
poderes especiales de investigación respecto de
las fiscalías ordinarias, actúa con oficinas
propias en las regiones de Zagreb, Rijeka, Osijek
y Split. USKOK carece de policías adscritos, pero
puede requerir del Director General de la Policía
la constitución de un equipo de expertos
investigadores para un caso concreto, siendo
dirigido por el Fiscal de USKOK. La oficina tiene
el auxilio permanente de expertos financieros,
informáticos y asesores en diversas materias.
Instituciones de aplicación de la Ley
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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
La DNA (2002) es un departamento autónomo de la
Fiscalía ante la Alta Corte de Casación y
Justicia de Rumania (www.pna.ro), con
personalidad jurídica y presupuesto propios y
plenos poderes de investigación y persecución de
los delitos de corrupción o relacionados con
ésta, contra los intereses financieros de la UE,
así como de los delitos económicos (información
privilegiada en bolsa, bancarrota, evasión
fiscal, contrabando) cuando revistan especial
gravedad. Es la única instancia del Ministerio
Público que tiene una unidad de policía judicial
a sus órdenes, así como expertos adscritos de
modo permanente en los campos financiero,
bancario, aduanero e informático. Tiene oficinas
propias en cada una de las 17 regiones o cortes
de apelación, con sus correspondientes fiscales,
oficiales de policía y expertos..

Instituciones de aplicación de la Ley
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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA

• Instituciones de prevención, desarrollo de
  políticas anticorrupción y de coordinación
  interinstitucional
• Evalúan áreas de riesgo de corrupción y estudian
  el fenómeno supervisan y coordinan la
  implementación de estrategias y planes de acción
  a nivel local y nacional preparan y revisan
  legislación relevante en la materia vigilan la
  aplicación de las normas sobre conflictos de
  intereses y declaraciones patrimoniales de
  autoridades y funcionarios elaboran e
  implementan códigos de conducta colaboran en la
  formación anticorrupción de funcionarios prestan
  asesoramiento sobre transparencia y ética
  pública facilitan los encuentros y la
  cooperación internacional y con la sociedad civil

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LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA

• Instituciones de prevención, desarrollo de
  políticas anticorrupción y de coordinación
  interinstitucional

• Servicio Central de Prevención de la Corrupción,
  Francia
• Alto Comisionado contra la Corrupción, Italia
  se suprime el 25/08/2008 !!
• Comisión Estatal para la Prevención de la
  Corrupción, Antigua República Yugoslava de
  Macedonia
• Grupo de Monitorización de la Corrupción,
  Albania
• Comisión Permanente contra la Corrupción, Malta
• Agencia Anticorrupción, Montenegro
• Comisión para la Coordinación de Actividades para
  Combatir la Corrupción, Bulgaria
• Comisión para la Prevención de la Corrupción,
  Eslovenia
• 
  
  
  

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REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINAR

• Veinte principios para luchar contra la
  Corrupción
• Resolución 97 (24) del Comité de Ministros del
  Consejo de Europa
• Principio 3 Asegurar que las personas encargadas
  de la prevención, de las investigaciones, de la
  acusación y del enjuiciamiento de los delitos de
  corrupción sean beneficiarias de la independencia
  y autonomía necesarias para el ejercicio de sus
  funciones, estén libres de toda influencia
  incompatible con su estatuto y dispongan de los
  medios adecuados para la obtención de pruebas
  asegurar la protección de las personas que ayudan
  a las autoridades a luchar contra la corrupción y
  salvaguardar el secreto de la instrucción
• Principio 7 Promover la especialización de las
  personas u órganos encargados de luchar contra la
  corrupción y proveerles de los medios y de la
  formación necesaria para el ejercicio de sus
  funciones
• 
  
  
  

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REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINAR

• Convención Penal sobre la Corrupción del Consejo
  de Europa
• (Estrasburgo, 27 de enero de 1999)
• Artículo 20 Autoridades especializadas
• Cada Parte adopta las medidas que se revelen
  necesarias para que las personas o entidades
  estén especializadas en la lucha contra la
  corrupción. Dispondrán de la independencia
  necesaria, en el marco de principios
  fundamentales del sistema jurídico de cada Parte,
  para poder ejercer sus funciones eficazmente y
  libres de toda presión ilícita. Las partes velan
  para que el personal de dichas entidades
  disponga de una formación y de recursos
  financieros adaptados a las funciones que
  ejercen.
• 
  
  
  

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REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINAR

• 
  
  
  
• Independencia y responsabilidad
• Base legal
• Ubicación institucional
• Designación y remoción del Fiscal Jefe
• Selección y contratación del personal
• Autonomía presupuestaria
• Recursos y poderes adecuados

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FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO




FISCALÍA ESPECIAL CONTRA LA
CORRUPCIÓN




Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA