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Diapositiva 1

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En las entidades publicas, las autoridades correspondientes est n obligadas a ... podr establecer excepciones y autorizar la contrataci n de dichos servicios ... – PowerPoint PPT presentation

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Title: Diapositiva 1


1
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO PARA EL
ESTADO COLOMBIANO
MECI 1000 2005
2
Control interno
ANTES
NUEVO ENFOQUE
  • Práctica externa
  • Supervisión
  • Castigo
  • Control previo
  • Policivo
  • Responsabilidad
  • de otros
  • Basado en procesos
  • Autocontrol
  • Proactivo no reactivo
  • Realizado en tiempo real.
  • Participativo, consultivo y legatario

3
Marco normativo
  • Artículo 209
  • La FUNCIÓN ADMINISTRATIVA esta al servicio de los
    intereses generales.
  • La administración pública en todos sus
    ordenes, tendrá un control interno que se
    ejercerá en los término que señale la Ley.
  • Artículo 269
  • - En las entidades publicas, las autoridades
    correspondientes están obligadas a diseñar y
    aplicar según la naturaleza de sus funciones,
    métodos y procedimientos de control interno de
    conformidad con lo que disponga la Ley, la cual
    podrá establecer excepciones y autorizar la
    contratación de dichos servicios con empresas
    privadas Colombianas

4
Marco normativo
Ley 87 de 1993 Establece el sistema de control
interno en las entidades del Estado, se define,
se fijan los objetivos, se establecen los
elementos y campo de aplicación. Decretos
Reglamentarios Decreto 1826 de 1994 Se crea la
Oficina de Coordinación de Control Interno en la
estructura de los Ministerios y Departamentos
Administrativos y se crean los Comités de
Coordinación del Sistema de Control
Interno. Decreto 1537 de de 2001 Elementos
técnicos y administrativos que fortalezcan el
sistema de control interno de las entidades y
organismos del Estado.
5
Aspectos a resaltar
  • Gestión basada en procesos
  • Elaboración de manuales de Procesos y
    Procedimientos
  • Definición del rol de las Oficinas de Control
    Interno
  • La Administración del Riesgo como práctica de
    una buena gerencia
  • Las Guías, Circulares y demás documentos
    técnicos elaborados por el DAFP se convierten en
    directrices generales.

6
Marco normativo
Ley 489 de 1998 Capítulo 6 Crea el Sistema
Nacional de Control Interno, El cual tiene por
objeto integrar en forma armónica dinámica
efectiva y suficiente el funcionamiento del
control interno de las instituciones
públicas. Decreto 2145 de de 1999 Se dictan
normas sobre el Sistema Nacional de Control
Interno de las entidades y organismos de la
Administración Pública del orden nacional y
territorial Decreto 2539 de 2000 Modifica EL
Artículo 20 del Decreto 2145 de 1999. El
nombramiento de los jefes de control interno o
quien haga sus en las entidades de la Rama
Ejecutiva del orden nacional, se efectuara por
el representante legal o máximo directivo, según
sea su competencia.
7
Sistema de Control interno
Marco conceptual
En desarrollo de la normatividad existente y con
el fin de estructurar el Sistema de Control
Interno, se consultaron modelos y tendencias
internacionales y se adaptaron a la normatividad
vigente y a las condiciones especiales del
país logrando una estandarización de un MODELO
COLOMBIANO
8
COCO (Canadá)
COSO (U.S.A)
SCI Colombiano
(Australia)
CADBURY (Ingles)
LEY 87 (1993)
9
Sistema de Control interno
  • Es un instrumento para asegurar la gestión
  • administrativa de las entidades y el logro de
  • la misión y los objetivos institucionales con
  • eficiencia y eficacia, en concordancia con las
  • normas y las políticas de Estado.

10
Ley 87 de 1993
11
Sistema de Control interno
Sistema de Control interno
Objetivos
Proteger los recursos de la organización
Garantizar que el sistema disponga de sus propios
mecanismos de verificación y evaluación
Velar porque la entidad disponga de procesos de
implantación y mecanismos adecuados para el
diseño y desarrollo organizacional
12
Sistema de Control interno
Sistema de Control interno
Objetivos
Definir y aplicar medidas para prevenir riesgos,
detectar y corregir desviaciones
Garantizar la eficacia, eficiencia y economía en
todas las operaciones
Velar porque todas las actividades y recursos de
la organización estén dirigidos al cumplimiento
de sus objetivos
13
Sistema de Control interno
Sistema de Control interno
Objetivos
Garantizar la correcta evaluación y seguimiento
de la gestión
Asegurar la oportunidad y confiabilidad de la
información
14
Actores del control interno
  • Representante Legal de la Entidad
  • Comité de Coordinación de Control Interno
  • Comités de Dirección, Contratación,
    mejoramiento, etc...
  • Jefes de Dependencia
  • Oficinas de Control Interno

15
Actores del control interno
Todos los Funcionarios.
16
Responsables del control interno
LEY 87 ARTICULO 6
Establecimiento y desarrollo
Representante legal de la Entidad
17
Estructura del SCI
5 FASES
21 COMPONENTES
FACTORES DE VALORACION
18
Ambiente de Control
Admon. Del Riesgo
GESTION
Operacionalización De los Elementos
Retroalimentacion
Documentación
19
CONTROL INTERNO COMO REFORMA TRANSVERSAL
DIRECTIVA PRESIDENCIAL No. 10 de 2002 -PRAP-
Acciones a corto plazo
  • Una nueva cultura de lo publico
  • Transparencia de integridad en la gestion
  • Manejo gerencial del recurso humano
  • Intolerancia absoluta con los funcinarios
    corruptos
  • Austeridad
  • Servicio al ciudadano y participacion de la
    sociedad civil
  • Mejoramiento de la calidad
  • Mejoramiento de la antencion al ciudadano
  • Veedurias comunitarias

20
Reformas de mediano y largo plazo
REFORMAS VERTICALES Tienen que ver con las
acciones que cada ministerio o entidad adopte en
su interior.
REFORMAS TRANSVERSALES Son de alcance
multisectorial, es decir que incumben a todos los
ministerios y a todas las entidades.
21
REFORMAS TRANSVERASALES
  • Organización de la administracion nacional
  • Empleo publico
  • Sistemas de organización
  • Gobierno electronico
  • Sistemas de compre y contratacion estatal
  • Organismo de control interno y externo
  • Nuevo sistema presupuestal y gestion por
    resultados
  • Gestion de activos fijos
  • Defensa juridica
  • Defensajuridica del estado
  • Implificacion y calidad normativa
  • Funciones de reglamentacion y funcion

22
DOCUMENTO CONPES 3248 OCTUBRE 2003 RENOVACION
DE LA ADMINISTRACION PUBLICA
Sistema de apoyo a los servidores Publicos en
su labor de gestion
DOCUMENTO CONPES 3248 DE 2003 La operacion del
sistema de control a cargo de las oficinas de
control interno se ha enfocado a un control
fiscal numerico legal y no se ha constituido en
una herramienta útil de la gestion
publica. Existe la necesidad de realizar una
reingenieria del sistema de control interno que
abarque un cambio cultural hacia una gestion por
resultados, definicion de nuevos perfiles
profesionales, seleccion meritcratica de los
jefes de control interno, capacitacion de sus
funcionarios y la reorganizacion de las oficinas
de Control Interno.
23
Con el fin de mejorar la gestion institucional se
implementará un nuevo sistema de control
interno en todas las entidades del orden nacional
y territorial para lo cual se sanciono el
decreto 1599 por el cual se adopta el
24
Modelo Estandar de Control Interno MECI
25
El objetivo del MECI es
Unificar los criterios y parametros basicos de
control interno para las entides estatales
procurando armonizar adecuadamente los conceptos
de control con la eliminacion de la dispersión
conceptual existente lo que permitira
instrumentar la funcion administrativa del
estado, eficiente, eficaz, transparente y
efectiva en el cumplmiento de sus fines sociales.
26
DECRETO 1599 DE MAYO 20 DE 2005 Por el cual se
adopta el Modelo Estándar de Control Interno para
el Estado Colombiano. MECI 1000-2005 CIRCULAR 03
DE SEPTIEMBRE 27 DE 2005 Del Consejo Asesor del
Gobierno Nacional en Materia de Control Interno.
Establece los Lineamientos Generales para la
Implementación del MECI 1000-2005. RESOLUCION 142
DE MARZO 8 DE 2006 Del DAFP, por la cual se
adopta el Manual de Implementación del MECI
1000-2005. DECRETO 2621 DE AGOSTO 3 DE
2006 Modifica el Decreto 1599 de 2005
27
DECRETO 153 de 2007 Por el cual se modifica la
fecha de entrega del Informe Ejecutivo Anual del
Sistema de Control Interno (a partir del 2008
antes del 28 de febrero) CIRCULAR 1000-002 de
Enero 22 de 2007 Equipos de Implementación MECI
y/o CALIDAD
28
Decreto 2913 Julio 31 de 2007
(Modifica el Decreto 2621 de 2007)
Por medio del cual se establece que al ser el
MECI y el SGC complementarios, se modifica el
término para la implementación para el 8 de
diciembre de 2008.
29
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO PARA EL
ESTADO COLOMBIANO
MECI 1000 2005
30
QUE ES EL MECI?
Es el Modelo Estándar de Control Interno que
permite el diseño, desarrollo y operación del
Sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado.
31
Concepto de control interno
Conjunto de principios, fundamentos, reglas,
acciones, mecanismos, instrumentos y
procedimientos que ordenados entre sí y unidos a
las personas que conforman una organización públic
a, se constituyen en un medio para lograr
el cumplimiento de su función administrativa, sus
objetivos y la finalidad que persigue,
generándole capacidad de respuesta ante los
diferentes públicos o grupos de interés que debe
atender.
32
Principios del MECI
AUTOCONTROL
Capacidad de cada servidor público para controlar
su trabajo, detectar desviaciones y efectuar
correctivos.
33
Principios del MECI
Se requiere del servidor
  • Compromiso, competencia y responsabilidad
  • Responsabilidad para asumir sus propias
    decisiones y
  • autorregular su conducta.
  • Conciencia sobre la importancia de su compromiso
  • Responsabilidad por el mejoramiento continuo

34
Principios del MECI
Se requiere de La entidad
  • Estilo de dirección que fortalezca la confianza
  • Reglas de actuación a formalizar el
    comportamiento
  • Políticas y normas orientadoras
  • Procesos de capacitación y de formación
    orientados al mejoramiento
  • Perfiles según competencias

35
Principios del MECI
AUTORREGULACIÓN
Capacidad institucional para aplicar de manera
participativa los métodos y procedimientos
establecidos en la normatividad que permitan el
desarrollo e implementación del SCI.
36
Principios del MECI
A través de
  • La promulgación de valores, principios y
    conductas éticas
  • La generación de códigos de BUEN GOBIERNO
  • La definición de un modelo de operación que
    armonice las normas y las leyes para el
    cumplimiento de los propósitos institucionales
  • El establecimiento de normas, políticas y
    controles tendientes a evitar o minimizar las
    causas y los efectos de los riesgos.

37
Principios del MECI
AUTOGESTIÓN
Capacidad para interpretar, coordinar y aplicar
la función administrativa que le ha sido asignada.
38
Principios del MECI
A través de
  • La compresión de las competencias y funciones.
  • La adaptación consciente de la entidad a su
    entorno
  • La organización de la función administrativa y
    de su control de acuerdo con las características
    propias de cada entidad
  • La capacidad institucional para autorregular su
    funcionamiento.
  • La conformación de la red de conversaciones que
    articula los procesos.
  • La ejecución de planes de mejoramiento y
    seguimiento.

39
Compatibilidad con otros Sistemas de Gestión
SCI
Gestion de Calidad
Desarrollo Administrativo
En la implementación del SCI se debe tener
cuidado en la indentificacion de elementos
comunes, para evitar que se dupliquen esfuerzos

40
Objeto
El documento especifica los requisitos para un
Sistema de Control Interno aplicable a estidades
obligadas por la Ley 87 de 1993, el cual se
constituye en una herramienta de gestión que
permite establecer las acciones, las políticas,
los métodos, procedimientos y mecanismos de
prevención, control, evaluación y de mejoramiento
continuo de la entidad pública.
41
Objetivos específicos
  • De Control al Cumplimiento (Legalidad).
  • De Control Estratégico.
  • De Control de Ejecución.
  • De Control de Evaluación.
  • De Control de Información.

42
De Control al Cumplimiento (Legalidad)
  • Establecer las acciones que permitan a la entidad
    garantizar el cumplimiento de las funciones a su
    cargo, con base en el marco legal que le es
    aplicable.
  • Determinar el marco legal que le es aplicable a
    la entidad, con base en el principio de
    autorregulacion
  • Diseñar los procedimientos de verificacion y
    evaluacion que garanticen el cumplimiento del
    marco legal aplicable

43
De Control Estratégico
  • Crear conciencia en todos los servidores públicos
    sobre la importancia del control, mediante la
    generacion y mantenimiento de un entorno
    favorable que permita la aplicación de los
    principios del modelo estandar.
  • Establecer los procedimientos que permitan el
    diseño y desarrollo organizacional de la entidad
    de acuerdo con su naturaleza, caracteristicas y
    propositos que le son inherentes.
  • Diseñar los procedimientos necesarios, que
    permitan a la entidad pública cumplir la mision
    para la cual fue creada y proteger los recursos
    que se encuentren bajo custodia, buscando
    administrar en forma diligente los posibles
    riesgos que se puedan generar

44
De Control de Ejecución
  • Determinar los procedimientos de prevencion,
    deteccion y correccion que permitan mantener las
    funciones, operaciones y actividades
    institucionales en armonia con los principios de
    eficacia y economia,
  • Velar por que todas las actividades y recursos de
    la entidad esten dirigidos hacia el cumplimiento
    de la mision.
  • Establecer los procedimientos que garanticen la
    generacion y registro de la informacion oportuna
    y confiable necesaria para la toma de decisiones,
    el cumplimiento de la mision y la rendicion de
    cuentas a la comunidad
  • Diseñar los procedimientos que permitan llevar a
    cabo una efectiva comunicación interna y externa
    a fin de dar a conocer la informacion que genera
    la entidad pública de manera transparente,
    oportuna y veraz garantizando que su operación se
    ejecute adecuada y convenientemente

45
De control de evaluación
  • Garantizar la existencia de mecanismos y
    procedimientos que permitan en tiempo real,
    realizar seguimiento a la gestión de la entidad
    por parte de los diferentes niveles de autoridad,
    permitiendo acciones oportunas de correccion y
    mejoramiento.
  • Establecer los procedimientos de verificacion y
    evaluacion permanentes de Control Interno
  • Garantizar la existencia de la funcion de
    Evaluacion Independiente de las Oficinas de
    Control Interno, Auditorias Internas o quien haga
    sus veces sobre la entidad pública, como
    mecanismo de verificacion a la efectividad del
    Control Interno
  • Propiciar el mejoramiento continuo del control y
    de la gestión de la entidad, así como de su
    capacidad para responder efectivamente a los
    diferentes grupos de interes
  • Establecer los procedimientos que permiten
    integrar las observaciones de los órganos de
    Control Fiscal, a los planes de mejoramiento
    establecidos por la entidad

46
De Control de Información
  • Establecer los procedimientos necesarios para
    garantizar la generacion de la información veraz
    y oportuna
  • Establecer los procedimientos que permitan la
    generación de la informacion que por mandato
    legal, le corresponde suministrar a la entidad a
    los organos de control externo
  • Garantizar la publicidad de la información que se
    genere al interior de la entidad
  • Garantizar el suministro de informacion veraz y
    oportuna para el proceso de rendición de cuentas
    públicas

47
Estructura del MECI
CONTROL ESTRATÉGICO
CONTROL DE GESTIÓN
Esquema de organización Planes Principios Normas
Métodos Procedimientos Actuaciones Acciones Adm.
Información Adm. Recursos
Mecanismos de Evaluación y Verificación
CONTROL DE EVALUACIÓN
48
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Estructura para
Sistema
Prevenir Monitorear Evaluar Corregir y
Mejorar ...
Principios
Objetivos
La GESTION
CI
Fundamentos
Ejecutado Por personas
Garantizando
  • Cumplimiento de los principios constitucionales
    y de ley
  • Mantener la unidad y armonía con otras entidades
    del estado
  • para que el mismo estado cumpla a cabalidad con
    su objetivo social

49
SCI Actual
Ambiente de Control
Admon. Del Riesgo
GESTION
Operacionalización De los Elementos
Retroalimentacion
Documentación
50
MECI 10002005
SISTEMA CI ACTUAL
Sistemas
Sistemas
SISTEMA
FASES
SUBSISTEMAS
  • Ambiente de Control
  • Admon. DelRiesgo
  • Operac. De los elementos
  • Documentacion
  • Retroalimentacion
  • DE CONTROL ESTRATÉGICO
  • DE CONTROL DE GESTIÓN
  • DE CONTROL DE EVALUACIÓN

COMPONENTES
COMPONENTES
ELEMENTOS
FACTORES DE VALORACION
51
ELEMENTOS
COMPONENTES
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
52
MANUAL DE IMPLEMENTACIÓN MECI II. Diseño e
Implementación del MECI
CONTROL ESTRATÉGICO
CONTROL DE GESTIÓN
Quien orienta la entidad en el cumplimiento de
la misión, visión, objetivos y políticas
Es la ejecución de los procesos de la Entidad
encaminados al cumplimiento de la misión
Mecanismos de medición, evaluación, y
verificación que determinan la eficiencia y
eficacia de la Entidad
CONTROL DE EVALUACIÓN
53
Subsistema de control estrategico
54
Subsistema de Control Estratégico
Su objetivo es la creación de una cultura
organizacional fundamentada en el control a los
procesos de direccionamiento estratégico,
administrativos y operativos de la entidad.
Administra el riesgo del no cumplimiento de los
objetivos institucionales y legales.
55
Objetivos del subsistema de control estrategico
  • Crear un entorno ético de la función
    administrativa que dentro del estado
  • le corresponde a la Administración Publica.
  • Establecer las acciones que permitan la
    coordinación de actuaciones,
  • preceptos y mandatos que la constitución y la
    ley imponen a la Entidad
  • Publica.
  • Crear conciencia en todos los servidores,
    independiente de su nivel
  • jerárquico.
  • Disponer de mecanismos de control a los procesos
    de planeación y
  • desarrollo. Organizacional.
  • Proteger los recursos de la entidad publica,
    ante posibles riesgos
  • que la afecten.

56
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO
  • Acuerdos, compromisos o protocolos éticos.
  • Desarrollo del talento humano.
  • Estilo de dirección.

AMBIENTE DE CONTROL
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
  • Planes y programas.
  • Modelo de operación por procesos.
  • Estructura organizacional.

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
  • Contexto estratégico.
  • Identificación de riesgos.
  • Análisis de riesgos.
  • Valoración de riesgos.
  • Políticas de administración de riesgos.

57
  • Subsistema de control estratégico

Ambiente de Control Otorga conciencia de
control a la Entidad Pública
Administración de Riesgos Permite a la Entidad
Auto controlarse y evita la presencia de
limitantes e Inconvenientes para el
cumplimiento de los objetivos de La Entidad.
Direccionamiento Estratégico Define la ruta
organizacional que debe seguir la Entidad para
lograr su misión, visión y objetivos
58
Componente Ambiente de Control
Esta formado por elementos de control que al
interrelacionar, otorgan una conciencia de
control a la entidad pública influyendo de manera
profunda en la planificacion, la gestión de
operaciones y en los procesos de mejoramiento
institucional, con base en el marco legal que le
es aplicable a la entidad.
59
ELEMENTOS
COMPONENTES
  • Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos.
  • Desarrollo del Talento Humano.
  • Estilo de Dirección.

AMBIENTE DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
60
Objetivos ambiente de control
  • Establecer en forma consensuada y de
    participación colectiva, los acuerdos
  • Compromisos, o protocolos éticos orientadores del
    accionar.
  • Definir las políticas de relación de la entidad
    con sus diferentes grupos de
  • Interes.
  • Establecer mecanismos equitativos y transparentes
    de ingreso, evaluación y
  • retiro de los servidores publico.
  • Desarrollo del talento humano.
  • Comunicación interna efectiva.
  • Desarrollar clima de cooperación y confianza.
  • Propender para que la alta dirección valore y
    respete al servidor publico.

61
COMPONENTES
AMBIENTE DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
  • Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos.

62
Objetivos Acuerdos, Compromisos o Protocolos
Éticos
  • Conocer el estado en que se encuentra la practica
    ética de la entidad, asi
  • como las posibilidades y oportunidades para
    mejorarla.
  • Generar el marco de referencia que permita
    construir en forma consensuada
  • los parámetros para la gestión ética.
  • Establecer las acciones sistemáticas, encaminadas
    a operativizar la gestión
  • ética de la entidad.
  • Proporcionar los elementos y criterios requeridos
    para el seguimiento y la
  • evaluación de la gestión ética.

63
Metodología
  • A partir de la elaboración de un Diagnóstico
    Ético se determina la percepción que tienen los
    servidores sobre las prácticas éticas en la
    entidad, se evalúa la existencia de un documento
    orientador o código de ética que consolide estas
    prácticas y su grado de interiorización. Con base
    en dicho Diagnóstico la entidad define las
    propuestas para la implementación de este
    Elemento de Control en caso de no existir en la
    entidad, o para el mejoramiento del mismo. Los
    pasos a seguir son
  • Establecer los criterios y parámetros necesarios
    para la aplicación de la encuesta a través de la
    cual se realizará el Diagnóstico, garantizando
    una cobertura en todas las áreas de la
    organización. Estas instrucciones serán
    transmitidas al Equipo MECI por el Representante
    de la Dirección.
  • Responsable Comité de Coordinación de
    Control Interno.
  • 2. Aplicar la encuesta definida en el Formato
  • 1.1.1 Diagnóstico Ético - Encuesta de Opinión. Es
    importante determinar e tamaño de la muestra
    mínima sobre la cual se aplicará la encuesta,
    por lo que se recomienda seguir el procedimiento
    descrito en el Anexo 1.
  • Responsable Equipo MECI.

64
Formato 1.1.1 Diagnóstico Ético- Encuesta de
Opinión
Componente Ambiente de Control Elemento
Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos Área
_____________________________________________ Cal
ifique cada afirmación del cuestionario, de
acuerdo con la siguiente escala de valoración
65
Formato 1.1.1 Diagnóstico Ético- Encuesta de
Opinión
() Marque No Sabe en el caso en que la
afirmación hable de un tema o asunto en el que
usted definitivamente no puede opinar porque no
tiene ninguna clase de conocimiento al respecto.
66
COMPONENTES
AMBIENTE DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Desarrollo del Talento Humano.

67
Objetivos Desarrollo del Talento Humano
  • Definir el compromiso de la entidad publica con
    el desarrollo de
  • Las competencias, habilidades, aptitudes e
    idoneidad del servidor
  • Publico.
  • Determinar las politicas y practicas de gestion
    humana a aplicar
  • Por la entidad, bajo los principios de justicia,
    equidad y transpa-
  • Rencia al realizar los procesos de induccion,
    formacion, capaci-
  • Tacion y evaluacion del desempeño de los
    servidores publicos.

68
Gestion del Talento Humano
  • Proceso de planeación de recursos humanos, a
    traves de la identificación y cubrimiento de las
    necesidades cualitativas y cuantitativas de
    personal.
  • Etapas
  • _ Ingreso Vinculación e inducción
  • _ Permanencia Capacitación, evaluación del
    Desempeño y Estímulos
  • _ Retiro Por necesidades del servicio o por
    pensión de los servidores públicos
  • Practicas orientadas a hacer viable el sistema de
    Gerencia Pública, establecido en la Ley 909 de
    2004.

69
Formato 1.1.1 Diagnóstico Ético- Encuesta de
Opinión
Componente Ambiente de Control Elemento
Desarrollo del talento humano Área
_____________________________________________ Cal
ifique cada afirmación del cuestionario, de
acuerdo con la siguiente escala de valoración
70
Formato 1.1.2 Diagnóstico Gestión de Talento
Humano- Encuesta de Opinión
71
COMPONENTES
AMBIENTE DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Estilo de direccion

72
Objetivo Estilo de direccion
  • Definir la filosofia y el modo de administrar
    del Gobernante o Gerente
  • Público estilo que se debe distinguir por su
    competencia, integridad,
  • transparencia y Responsabilidad publica.
  • Forma adoptada por el nivel directivo para guiar
    u orientar las acciones de
  • la entidad hacia el cumplimiento de la misión
    en el contexto de los fines
  • del Estado.

73
Formato 1.1.1 Diagnóstico Ético- Encuesta de
Opinión
Componente Ambiente de Control Elemento
Estilo de Direccion Área ________________________
_____________________ Califique cada afirmación
del cuestionario, de acuerdo con la
siguiente escala de valoración
74
Formato 1.1.3 Diagnóstico Estilo de Dirección-
Encuesta de Opinión
75
(No Transcript)
76
Componente Direccionamiento Estratégico
Conjunto de elementos de control que al
interrelacionarse, establecen el marco de
referencia que orienta la entidad pública hacia
el cumplimiento de su mision, el alcance de su
vision y la conduce hacia el cumplimiento de sus
objetivos globales
77
Objetivos Direccionamiento Estrategico
  • Define la ruta organizacional que debe seguir la
    entidad para lograr sus objetivos misionales.
  • Requiere revisiones periódicas para ajustarla a
    los cambios del entorno y al desarrollo de las
    funciones de la entidad.
  • Encauza su operación bajo parametros de calidad,
    eficiencia y eficacia requeridos por la
    ciudadanía y partes interesadas de la entidad,
    así como los parámetros de control y evaluación a
    regir.

78
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
COMPONENTES
ELEMENTOS
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
  • Planes y Programas.
  • Modelo de Operación.
  • Estructura Organizacional.

79
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
COMPONENTES
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Planes y Programas.

80
Planes y Programas
  • Permiten modelar la proyección de la entidad a
    corto, mediano y largo plazo e
  • impulsar y guiar sus actividades hacia las
    metas y resultados previstos.
  • Los planes y programas materializan las
    estrategias de la organización establecidas
  • Para dar cumplimiento de la misión, visión y
    objetivos institucionalesm esperados
  • en un periodo de tiempo determinado, asegurando
    los recursos necesarios para el
  • logro de los fines de la entidad.
  • Debe existir coherencia entre el presupuesto
    público y la configuración de la
  • programación y planeación de la entidad.
  • Importante consultar previamente a la ciudadanía
    y partes interesadas sobre los
  • requerimientos y expectativas.

81
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
COMPONENTES
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Modelo de operación.

82
Modelo de Operación
  • Permite conformar el estándar organizacional que
    soporta la operación de la
  • Entidad pública, armonizando con enfoque
    sistémico la misión y visión institucional
  • Orientándola hacia una organización por procesos,
    los cuales en su interacción,
  • interdependencia y relación causa-efecto,
    garantizan una ejecución eficiente
  • Y el cumplimiento de los objetivos de la entidad.
  • Se establece a partir de la identificación de los
    procesos y sus interacciones
  • posibles de agrupar en macroprocesos.
  • Los Procesos se clasifican en Estratégicos,
    misionales, de apoyo y de evaluación
  • Mapa de Procesos Representación gráfica de los
    procesos.
  • Cadena de Valor Interrelación de los procesos
    misionales, dirigidos a satisfacer
  • Las necesidades y requisitos de los usuarios.

83
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
COMPONENTES
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Estructura organizacional

84
Objetivos Estructura organizacional
  • Hacer eficiente el desempeño de la entidad
  • Garantizar la armonía, coherencia y articulación
    entre las actividades asignadas
  • a cada una de la unidades organizacionales.
  • Adaptar el funcionamiento de la entidad al
    entorno político, económico y
  • social y establecer niveles jerárquicos mínimos,
    a fin de permitir un flujo
  • de decisiones y comunicación mas directo entre la
    entidad y sus grupos de
  • interes.

85
(No Transcript)
86
COMPONENTE ADMINISTRACION DEL RIESGO
Conjunto de elementos de control que al
interrelacionarse, permiten a la entidad pública
evaluar aquellos eventos negativos, tanto
internos como externos, que puedan afectar o
impedir el logro de sus objetivos institucionales
o los eventos positivos, que permitan identificar
oportunidades, para un mejor cumplimiento de su
función.
87
Objetivos Administracion del Riesgo
  • Preservar la obtención de los resultados, bienes
    y servicios a la comunidad y a diferentes grupos
    internos y externo.
  • Utilizar en forma efectiva y eficiente los
    recursos, resguardándola contra daño o perdidas.
  • Garantizar la confiabilidad y oportunidad de la
    informacion.
  • Evitar los daños al medio ambiente
  • Mantener la buena imagen y las buenas relaciones
    de la entidad.

88
COMPONENTES
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ELEMENTOS
  • Contexto Estratégico.
  • Identificación de Riesgos.
  • Análisis de Riesgos.
  • Valoración de Riesgos.
  • Políticas de Administración de Riesgos.

89
COMPONENTES
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Contexto Estratégico.

90
Objetivos Contexto Estratégico
  • Establecer las debilidades o fortalezas de la
    entidad publica a fin de enfrentar los
  • riesgos que pueden afectar el cumplimiento de su
    función y de la misión.
  • Determinar aquellas oportunidades o amenazas
    provenientes del entorno
  • Definir bajo criterios de clara orientación de
    protección de la entidad, las
  • acciones que la conllevan a garantizar el
    cumplimiento de su función.

91
COMPONENTES
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ELEMENTOS
  • Identificación de Riesgos.

92
Objetivos Identificación de Riesgos
  • Determinar las causas de los sucesos
    identificados como riesgos para
  • la entidad.
  • Identificar los agentes generadores de dichos
    eventos.
  • Precisar los efectos que los riesgos puedan
    ocasionar a la entidad

93
COMPONENTES
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ELEMENTOS
  • Analisis de riesgos

94
Objetivos Analisis de riesgos
  • Establecer la frecuencia de ocurrencia de los
    riesgos identificados como probables
  • que pueden disminuir la capacidad institucional.
  • Medir la magnitud de los efectos del riesgo sobre
    las personas, los recursos o la
  • coordinación de las acciones necesarias para
    llevar acabo los objetivos.
  • Establecer los criterios de evaluación de los
    riesgos que permiten tomar las
  • decisiones pertinentes sobre su tratamiento.

95
COMPONENTES
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ELEMENTOS
  • Valoracion del riesgo

96
Objetivos Valoracion del riesgo
  • Determinar la ponderación de los macroprocesos y
    sus riesgos.
  • Priorizar los riesgos de acuerdo con su
    calificación.

97
COMPONENTES
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ELEMENTOS
  • Politicas de administracion del riesgo.

98
Objetivos Politicas de administracion del riesgo.
  • Estructurar criterios orientadores en la toma
    de decisiones, respecto
  • Al tratamiento de los riesgos y sus efectos al
    interior de la entidad.
  • Transmitir la posición de la Dirección respecto
    al manejo de los riesgos
  • Y fijar lineamientos sobre los conceptos de
    calificación de los riesgos,
  • Las prioridades en la respuesta, forma de
    administrarlos y la protección de
  • Los recursos.
  • Establecer las guías de acción para que los
    servidores públicos adminis-
  • tren los eventos que puedan afectar el logro de
    los objetivos de la
  • Entidad, orientándolos y habilitándolos para ello.

99
MANUAL DE IMPLEMENTACIÓN MECI II. Diseño e
Implementación del MECI-
  • Metodología Riesgos
  • Estructuración DOFA (procesos)
  • Identificar Riesgo (procesos)
  • Analizar Riesgo (procesos)
  • Valorar el Riesgo (procesos)
  • Formular propuesta de políticas de Admón de
    riesgo.
  • Someter aprobación del Comité
  • Adoptar y divulgar la política

El manejo del riesgo puede generar las siguientes
acciones Evitar/ Reducir/ Compartir /
Transferir y/o Asumir.
100
(No Transcript)
101
Subsistema de Control de Gestión
102
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
Componentes de Control que al interrelacionarse
entre sí, aseguran el control a la ejecución de
los procesos de la entidad pública, orientándola
a la consecución de los resultados y productos
necesarios al cumplimiento de su misión.
103
Objetivos Subsistema de Control de Gestión
  • Facilitar el cumplimiento de los objetivos de
    operación de la entidad, al
  • proporcionar los elementos básicos para su
    gestión.
  • Establecer las guías de acción que permitan la
    coordinación de actuaciones al interior de la
    entidad.
  • Determinar acciones preventivas y correctivas que
    aseguren
  • mantener las operaciones, funciones y actividades
    institucionales en
  • armonia con los principios de eficacia,
    eficiencia y economía.
  • Velar porque todas las actividades y recursos de
    la entidad, estén dirigidos hacia el cumplimiento
    de su función constitucional.
  • Verificar permanentemente que el registro y
    generación de la información cumpla con el
    propósito de soportar la toma de decisiones.
  • Diseñar los mecanismos de evaluación y
    verificación necesarios

104
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
Actividades de Control. Garantiza la ejecución de
los procesos de la Entidad encaminados al
cumplimiento de la Misión
  • Información
  • Conjunto de elementos ordenados y
  • procesados para comunicarse a
  • los clientes internos
  • y externos.
  • Base de transparencia en la actuación
  • de la Entidad.

Comunicación Pública. Es la construcción de la
visión y perfeccionamiento de las relaciones
humanas de la Entidad con los grupos internos y
externos para el cumplimiento de los objetivos
Institucionales.
105
  • POLÍTICAS DE OPERACIÓN.
  • PROCEDIMIENTOS.
  • CONTROLES.
  • INDICADORES.
  • MANUAL DE PROCEDIMIENTOS.

ACTIVIDADES DE CONTROL
  • INFORMACIÓN PRIMARIA.
  • INFORMACIÓN SECUNDARIA.
  • SISTEMAS DE INFORMACIÓN.

INFORMACIÓN
COMUNICACIÓN PÚBLICA
  • COMUNICACIÓN ORGANIZATIVA.
  • COMUNICACIÓN INFORMATIVA.
  • MEDIOS DE COMUNICACIÓN.

106
COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL
Constituye el conjunto de elementos que
garantizan el Control a la ejecucion de la
funcion, planes y programas de la entidad
pública, haciendo efectivas las acciones
necesarias al manejo de riesgos y orientando la
operación hacia la consecucion de los resultados,
metas y objetivos.
107
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Políticas de Operación.
  • Procedimientos.
  • Controles.
  • Indicadores.
  • Manual de Operación.

108
Objetivos Actividades de Control
  • Dotar a la entidad de las directrices necesarias
    para mantener relaciones entre la formulaciones
    estratégicas y una gestion de operaciones
    económica, eficiente y eficaz.
  • Diseñar los procedimientos necesarios a cada uno
    de los procesos
  • constitutivos del modelo de operación, en la
    forma en que sea procedente a la entidad,
    manteniendo la armonía y coherencia necesaria.
  • Definir el fundamento en la política de
    administración de riesgos.
  • Establecer los mecanismos base para evaluar la
    gestión, los resultados y
  • el desempeño de los responsables en cada uno de
    los procesos.
  • Generar un instrumento integrador de los
    lineamientos, la forma de operar de la entidad y
    la coordinación de acciones necesarias para el
    cumplimiento de los propósitos

109
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Políticas de Operación

110
Objetivos Políticas de Operación
  • Establecer guías de acción que direccionen la
    operación de la entidad hacia la implementación
    de las estrategias organizacionales.
  • Definir los límites y parámetros necesarios para
    ejecutar los procesos y Actividades en
    cumplimiento de la función, planes,programas,
    proyectos y Políticas de administración de
    riesgos, previamente definidos.
  • Definir parámetros de medición del desempeño de
    los procesos y de los servidores que tienen bajo
    su responsabilidad la ejecución
  • Facilitar el control administrativo

111
MANUAL DE IMPLEMENTACIÓN MECI II. Diseño e
Implementación del MECI-
2.1 ACTIVIDADES DE CONTROL Elementos
Políticas de Operación
Las acciones operativas para el cumplimiento de
los procedimientos y a su vez permite la
medición del desempeño de los procesos y los
servidores. Metodología. Analizar lo definido en
el Subsistema Estratégico y llevarlo a la
práctica tomando como base los proceso y los
riesgos que los puedan afectar. Responsable
ejecución Dueños de procesos. Responsable
Aprobación Comité OCI
112
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Procedimientos

113
Objetivos Procedimientos
  • Hacer efectiva la base legal que rige la
    operación de cada uno de los procesos integrantes
    del Modelo de Operación.
  • Definir los parámetros de operación de cada
    proceso, sus actividades y tareas, garantizando
    el cumplimiento del objetivo del Macroproceso al
    cual pertenece y contribuye.
  • Definir los flujos de información para dar
    cumplimiento a los objetivos de las actividades
    necesarias a la adecuada gestión u operación de
    la entidad.
  • Asignar las responsabilidades que le competen a
    cada servicio público para que la entidad
    desarrolle adecuadamente su función.
  • Establecer los niveles de autoridad y
    responsabilidad requeridos en la ejecución de las
    acciones propias a la operación de la entidad.
  • Canalizar los recursos y capacidades
    institucionales requerido en la realización de
    los procesos.

114
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Controles

115
Controles
  • Conjunto de acciones o mecanismos definidos para
    prevenir o reducir el impacto de los eventos que
    ponen en riesgo la adecuada ejecución de los
    procesos, requeridos para el logro de los
    objetivos.
  • Se diseñan tomando como base los procesos
    identificados y las políticas de operación, con
    el fin de definir acciones conducentes a reducir
    los riesgos.
  • Deben ser suficientes, comprensibles, eficaces,
    económicos y oportunos.
  • Se clasifican en Preventivos y Correctivos

116
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Indicadores

117
Indicadores
  • Conjunto de mecanismos necesarios para la
    evaluación de la gestión.
  • Se presentan como conjunto de variables
    cualitativas y/o cuantitativas sujetas a
    medición.
  • Para su aplicación deben definirse variables, las
    unidades de medida y los parámetros o metas
    frente a los cuales se medirá la gestión de los
    procesos, el desempeño de los servidores
    públicos, los riesgos, la gestión de la entidad y
    el impacto de los resultados entregados a la
    ciudadanía o partes interesadas.
  • Se sugiere establecer rangos de gestión, con
    valores máximos o mínimos que faciliten el
    control y generar alertas.
  • En armonía con la Ley 872/03 y el Decreto
    4110/04, las entidades deberán diseñar
    indicadores de Eficiencia, Eficacia y Efectividad
    (Impacto).

118
Objetivos de Indicadores
  • Establecer los mecanismos necesarios para la
    evaluación al cumplimiento de las metas y
    resultados de la entidad.
  • Definir instrumentos para evaluar los insumos
    utilizados y los productos generados por los
    diferentes procesos del Modelo de Operación.
  • Establecer procedimientos para evaluar la
    ejecución de las actividades y las tareas
    requeridas para el desarrollo de los procesos y
    evaluar el desempeño de los servidores públicos.
  • Diseñar mecanismos para evaluar el impacto de la
    gestión de la entidad en los públicos que atiende
    en razón de su función constitucional y legal.
  •  

119
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE CONTROL
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Manual de
  • Procedimientos

120
Objetivos de Manual de Procedimientos
  • Integrar los aspectos estratégicos y de
    ejecución de la entidad, en un ordenamiento
    interno que facilita la comprensión de su
    funcionamiento organizacional.
  • Facilitar la estandarización del conocimiento de
    la operación de la entidad y un lenguaje común
    alredor de ella, convirtiéndose en instrumento
    guia de la acción individual y colectiva de la
    entidad, fomentando el autocontrol y
    autorregulación de la entidad.

121
Manual de Procedimientos
  • Normas que establecen objetivos, estructura y
    funciones de la entidad.
  • Acto administrativo de adopción o modificación
    del S.C.I.
  • Acuerdos, Compromisos o Protocolos éticos
  • Misión, Visión, Objetivos
  • Mapa de Procesos
  • Caracterización de Procesos, incluyendo los
    indicadores y controles
  • Normograma de la entidad
  • Descripción de los procesos
  • Mapa de Riesgos, Calificación y evaluación de
    los riesgos en las actividades.
  • Políticas de Operación, Políticas de
    Administración de Riesgos
  • Planta de Personal
  • Funciones, roles y responsabilidades,
  • Niveles de autoridad y responsabilidad de
    cargos.
  • Manual de funciones y Competencias laborales.
  • Manual de Calidad (si ya se ha adoptado).

122
(No Transcript)
123
COMPONENTE DE INFORMACION
Componente de Control, conformado por un
conjunto de datos que al ser ordenados y
procesados adquiere significado para los grupos
de interes de la entidad pública a los que va
dirigido. Hace parte fundamental de la operación
de la entidad al convertirse en insumo para la
ejecucion de los procesos y una vez en producto
de los mismos.garantiza la base de la
transparencia de la actuacion pública, la
rendicion de cuentas a la comunidad y el
cumplimiento de obligaciones de informacion.
124
COMPONENTES
INFORMACIÓN
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Información Primaria.
  • Información Secundaria.
  • Sistemas de Información.

125
Objetivos Componente de Informacion
  • Proporcionar la información requerida al
    entendimiento de las
  • funciones y competencias institucionales.
  • Vincular a la entidad con su entorno y facilitar
    la ejecución de sus operaciones internas.
  • Establecer vínculos permanentes y directos de la
    entidad con los grupos de Interés internos y
    externos, facilitar la rendición de cuentas y
    brindar las bases para la transparencia de la
    gestión y el compromiso.
  • Definir los sistemas de información acordes con
    las características, recursos y competencias de
    la entidad publica y del medio con el que
  • Interactúa.

126
COMPONENTES
INFORMACIÓN
SUBSITEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Información Primaria

127
Objetivos Informacion primaria
  • Obtener información actualizada sobre el entorno,
    variables y los grupos externos a fin de
    analizarla y utilizarla en beneficio de las
    acciones institucionales.
  • Identificar fuentes de información que brinden
    confianza y contacto directo, para lograr una
    interacción fluida y permanente.(Ciudadanía y
    partes interesadas)
  • Implementar mecanimos de quejas y reclamos.
  • Obtener información orientada a la reducción de
    los riesgos y a la optimización de la toma de
    decisiones y la operación de la entidad.
  • Implementar registro sistematizado de
    observaciones de veedurías y grupos de control
    social,convocarlos a realizar control social al
    proceso de contratación y atender sus
    recomendaciones (Ley 489/98 y D. 2170/02)

128
COMPONENTES
INFORMACIÓN
SUBSITEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Información Secundaria

129
Objetivos Informacion Secundaria
  • Obtener, procesar y mantener la información
    interna requerida para la operación de la entidad
    pública.
  • Constituir el soporte al diseño, operación,
    evaluación y evaluación de los procesos y ser
    considerada como uno de los principales recursos
    o activos organizaciones.
  • Generar y registrar información interna en forma
    oportuna y confiable que soporte los procesos de
    toma de decisiones interna.
  • Proporcionar elementos de juicio a la ciudadanía
    o partes interesadas, para que verifiquen el
    grado de cumplimiento de los compromisos
    adquiridos.
  • Garantizar el cumplimiento de obligaciones de
    información.

130
COMPONENTES
INFORMACIÓN
SUBSITEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Sistemas de
  • informacion

131
Objetivos Sistemas de informacion
  • Soportar la gestión de operaciones de la entidad
    pública, con mayores niveles de oportunidad,
    eficiencia y eficacia para el desarrollo de la
    función.
  • Registrar el desempeño institucional.
  • Transmitir la información en tiempo y forma
    adecuada, para que su recepción y comprensión por
    parte del usuario la haga útil en la toma de
    decisiones.
  • Soportar el proceso de toma de decisiones
    interna, en forma oportuna y pertinente a los
    objetivos de la entidad.
  • Facilitar la rendición de cuentas a la comunidad,
    las relaciones con los grupos de interés y la
    efectividad de la gestión.

132
Componentes Sistemas de informacion
  • El Componente Físico (hardware), es el medio
    utilizado para realizar la captura,
  • procesamiento, almacenamiento y salida de la
    información, es deseable que se utilicen las
    tecnologías de punta en almacenaje y
    procesamiento de datos para lograr una gestión
    oportuna y eficiente.
  • Los Programas (software), son el conjunto
    ordenado de instrucciones dadas al
  • computador y que son requeridas para el
    procesamiento de la información necesaria
  • a la operación de los procesos.
  • El Recurso Humano administra, opera,alimenta y
    utiliza los Sistemas de Información.
  • Los Datos, constituyen los insumos de los
    Sistemas de Información para ello se
  • deben identificar las fuentes para su
    obtención,los medios de captura y resulta
  • de gran importancia su validación antes,durante y
    después de la captura, también
  • definir las características esperadas en términos
    de calidad, cantidad, oportunidad, forma de
    presentación y responsables.
  • La información, ordenada y compilada en los
    diferentes niveles es el producto entregado por
    los sistemas de información.

133
Formato 2.2.1 Diagnóstico información primaria-
Encuesta de Opinión
Componente Información Elemento
Información primaria Área _______________________
______________________ Califique cada afirmación
del cuestionario, de acuerdo con la
siguiente escala de valoración
134
Formato 2.2.1 Diagnóstico Información primaria
135
Formato 2.2.2 Diagnóstico Información Secundaria
136
(No Transcript)
137
COMUNICACIÓN PUBLICA
Conjunto de elementos de control, que apoya la
construcción de visión compartida, y el
perfeccionamiento de las relaciones humanas de la
entidad pública con sus grupos de interés
internos y externos, facilitando el cumplimiento
de sus objetivos institucionales y sociales, en
concordancia con lo establecido en el artículo 32
de la ley 489/98.
138
Objetivos Comunicación Publica
  • Garantizar la adaptación de la entidad con su
    entorno mediante
  • procesos de interacción comunicativa que le
    permitan asimilar los cambios.
  • Mantener adecuadas relaciones con los públicos,
    garantizando que la información llegue de manera
    oportuna, suficiente y transparente.
  • Proporcionar la información y la comprensión
    necesaria para que los servidores puedan
    desempeñar sus funciones.
  • Promover la motivación, la cooperación y la
    satisfacción del trabajo en cada uno de los
    servidores que integran la entidad.
  • Elaborar un plan de medios, de acuerdo con los
    recursos de la entidad.

139
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
COMPONENTES
COMUNICACIÓN PÚBLICA
ELEMENTOS
  • Comunicación Organizacional
  • Comunicación Informativa.
  • Medios de Comunicación.

140
COMPONENTES
COMUNICACIÓN PÚBLICA
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Comunicación Organizacional

141
Objetivos Comunicación Organizacional
  • Convocar a los servidores públicos entorno a una
    gestión ética eficiente, eficaz y responsable
    hacia los grupos de interés internos y externos.
    Contribuyendo al fortalecimiento del clima
    laboral.
  • Mantener la coordinación entre las distintas
    unidades y niveles administrativos, de tal forma
    que facilite la coherencia interna entre los
    procesos y/o las dependencias, así como el
    compromiso y efectividad en la gestión individual
    y colectiva de la entidad.

142
COMPONENTES
COMUNICACIÓN PÚBLICA
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Comunicación Informativa

143
Objetivos Comunicación Informativa
  • Garantizar la difusión de información de la
    entidad pública sobre su funcionamiento, gestión
    y resultados en forma amplia y transparente hacia
    los diferentes grupos de interés.
  • Garantizar que las prácticas de interacción de la
    entidad con la ciudadanía estén enfocadas a la
    construcción de lo público y a la generación de
    confianza.
  • Ser eje estratégico transversal a la estructura
    organizacional con el fin de darle cumplimiento
    al principio constitucional de publicidad.
  • Construir el concepto de comunicación en la
    entidad como algo inherente a la cultura
    organizacional y no solamente en la difusión de
    mensajes informativos.

144
COMPONENTES
COMUNICACIÓN PÚBLICA
SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN
ELEMENTOS
  • Medios de comunicacion

145
Objetivos Medios de comunicacion
  • Garantizar la calidad, la pertinencia y la
    oportunidad de la información divulgada a cada
    uno de los públicos objetivos o grupos de interés
    de la entidad.
  • Colocar los medios de comunicación al servicio de
    la movilización interna y externa, que contribuya
    a consolidar un proyecto organizacional coherente
    y sólido.
  • Establecer los canales de información adecuados
    para la transmisión de los mensajes.
  • Proporcionar a los servidores públicos y grupos
    de interés una información adecuada, transparente
    y veraz promoviendo su motivación y compromiso
    con los objetivos estratégicos de la entidad.

146
2.3 COMUNICACIÓN PÚBLICA Elementos / Metodología
Flujos de comunicación requeridos para
la operación Aplicar Formato 2.3.1
Comunicación Organizacional
Mecanismos eficientes de socialización de
información institucional Aplicar formato 2.3. 2
Comunicación Informativa
Estrategias para el manejo de los medios de
comunicación hacia los grupos de interés y a la
comunidad. Aplicación formato 2.3.3 y Diseñar el
Plan Institucional de Medios De comunicación
Medios de Comunicación
147
Formato 2.3.1 Diagnóstico Comunicación
organizacional
148
Formato 2.3.2 Diagnóstico Comunicación
informativa
149
Formato 2.3.3 Diagnóstico Medios de Comunicacion
150
(No Transcript)
151
Subsistema de Evaluacion
152
SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓN
  • Componentes de Control que permiten valorar en
    forma permanente
  • La efectividad del Control Interno de la Entidad
    Pública.
  • Eficiencia, eficacia y efectividad de los
    procesos.
  • Nivel de Ejecución de Planes y Programas.
  • Detectar desviaciones y establecer tendencias.

153
SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓNComponentes
Autoevaluación Permite a cada área de la
organización medir la efectividad de los
controles, medir los resultados verificando el
cumplimiento de las metas y tomando las acciones
correctivas
Evaluación Independiente Es desarrollado por la
Oficina de Control Interno desde su posición
independiente realizando recomendaciones y
sugerencias que contribuyan a mejorar el
Sistema de Control Interno
Planes de Mejoramiento Acciones de mejoramiento
formuladas por las áreas y/o entes de control
externos para corregir las desviaciones
encontradas en el sistema de control interno y
la gestión de operaciones
154
SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓN
ELEMENTOS
COMPONENTES
  • Autoevaluación del Control.
  • Autoevaluación de Gestión.

AUTOEVALUACIÓN
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
  • Evaluación del SCI.
  • Auditoría Interna (AI).

PLANES DE MEJORAMIENTO
  • Institucional.
  • Por Procesos.
  • Individual.

155
Objetivos Subsistema de Control de Evaluacion
  • Disponer de mecanismos de verificación y
    evaluación del SCI, que brinde apoyo a la toma de
    decisiones en procura de los objetivos
    institucionales.
  • Garantizar la correcta evaluación y seguimiento
    de la gestión de la entidad por los diferentes
    niveles de autoridad y responsabilidad,
    permitiendo acciones oportunas de corrección y de
    mejoramiento.
  • Incorporar en la planificación
    corporativa,acciones de mejoramiento contínuo de
    la organización, a partir de los resultados de la
    evaluación a la efectividad del SCI, así como de
    las recomendaciones producto de la vigilancia del
    órgano
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