Presentacin de PowerPoint

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EXPERIENCIA CHILENA EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS
DE CORRUPCIÓN EN EL MARCO DEL NUEVO PROCESO
PENAL
Marta Herrera Seguel Directora Unidad
Especializada Anticorrupción Fiscalía Nacional
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Temas a Tratar

• Modelo chileno de investigación de delitos de
  corrupción.
• Propuesta a futuro y explicación de la misma Se
  justifica en Chile una Fiscalía Especial
  Anticorrupción?
• Conclusiones

Unidad Especializada Anticorrupción
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Modelo chileno de investigación de delitos de
corrupción
Fiscal Nacional
Consejo General
DEN
Fiscales Regionales
Divisiones
Unidades Especializadas
Unidades técnicas y administrativas
Drogas
Unidades administrativas
Fiscales adjuntos
ULDECCO
Sexuales y violentos
RPA y VIF
60 Fiscales especializados Resolución FN 565/2008
Anticorrupción
Unidad Especializada Anticorrupción
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Modelo chileno de investigación de delitos de
corrupción
Investigación de delitos de corrupción
Ámbito de competencia

• Delitos cometidos por funcionarios públicos en el
  ejercicio de sus funciones.
• Delitos que afecten patrimonio del Fisco (en
  sentido amplio).

Unidad Especializada Anticorrupción
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Incremento ingresos de la especialidad
Unidad Especializada Anticorrupción
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Ingresos primer semestre 2008
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Investigación de delitos de corrupción
Diagnóstico de delitos cuya incidencia es
necesario abordar en el contexto de una política
pública que permita contener o reducir la
criminalidad en materia de corrupción

• Malversación de Caudales Públicos,
• Fraude al Fisco,
• Exacciones ilegales,
• Prevaricación,
• Cohecho y Soborno,
• Negociación Incompatible,
• Tráfico de Influencias, y
• Enriquecimiento Ilícito.

Unidad Especializada Anticorrupción
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Investigación de delitos de corrupción
Aspectos procesales relacionados. Técnicas de
investigación

• Pericias contables
• Entrada y registro
• Acreditación calidad de funcionario público
• Sumarios administrativos
• Interceptación telefónica y otros medios de
  investigación
• Comunicaciones al CDE

Unidad Especializada Anticorrupción
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Unidad Especializada Anticorrupción Estructura,
objetivos y funciones
Directora
Hernán Fernández Subdirector
Área Jurídica
Área Financiero Contable
Apoyo Administrativo
Yelica Lusic
Daniela González
Solange Fuenzalida
Claudia Ortega
Ismael Castillo
Roberto Morales
Marcos Pastén
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Objetivos UNAC

• Asesorar al Fiscal Nacional en materias
  relacionadas con delitos de corrupción.
• Asesorar a los Fiscales Especializados en las
  investigaciones penales, tanto en materia
  jurídica como financiero-contable.

Unidad Especializada Anticorrupción
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Funciones UNAC

• Proponer al Fiscal Nacional instrucciones
  generales en materias de su especialidad
• Efectuar programas de capacitación dirigidos a
  Fiscales Especializados

Unidad Especializada Anticorrupción
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Funciones UNAC

• Realizar estudios y publicaciones en materia de
  su competencia.
• Realizar informes jurídicos desde perspectiva
  penal (tipos penales) y procesal (estrategias,
  formas de término, sugerencia de diligencias).

Unidad Especializada Anticorrupción
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Funciones UNAC
Actualización del Manual Delitos de Corrupción
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Funciones UNAC
Área Jurídica
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Funciones UNAC

• Participar en la defensa ante la Corte Suprema o
  Tribunal Constitucional en los recursos que se
  presenten.
• Servir de nexo entre el MP y los organismos
  internacionales en materias relativas a la
  corrupción.

Unidad Especializada Anticorrupción
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Funciones UNAC

• Coordinar a los Fiscales Especializados con los
  órganos del Estado vinculados en la lucha contra
  la corrupción

• Contraloría General de la República
• Consejo de Defensa del Estado
• Unidad de Análisis Financiero
• Policías y sus laboratorios

Unidad Especializada Anticorrupción
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Funciones UNAC

• Los analistas financiero-contables realizan
  peritajes, declaran en juicios orales y examinan
  informes realizados por otros peritos.
• Levantan información patrimonial relevante de los
  imputados y sus sociedades relacionadas

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Actividades en actual ejecución
Implementación, a nivel nacional, de un programa
de asesoría jurídica respecto de aquellas
investigaciones de corrupción consideradas de
Alta Prioridad (causas IAP) para los objetivos y
fines del Ministerio Público.

• Objetivos
• Informar en detalle al Fiscal Nacional,
• Enfrentar conjuntamente estrategias
  comunicacionales
• Análisis conjunto de casos y participación en
  juicios orales junto a fiscales
• Comparecer ante los Tribunales Superiores de
  Justicia,
• Proponer diligencias de investigación y cursos de
  acción
• Evacuar informes financieros contables,
• Colaborar en la toma de declaraciones a imputados
  y testigos,
• Coordinar peritajes. Asesoría en la evaluación de
  la prueba
• Participar en incautaciones u otras diligencias
  de investigación.

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Actividades en actual ejecución

• Determinación causas causa IAP y requisitos no
  copulativos para otorgarle tal calidad a una
  investigación, proponiéndose los siguientes
  criterios

• Importancia pública de los involucrados sean
  funcionarios públicos o particulares.
• Monto del perjuicio fiscal o municipal
  involucrado se propone un mínimo de 400 UTM.
• Conmoción pública del caso.
• Querella o denuncia presentada por Consejo de
  Defensa del Estado, Contraloría General de la
  República, Alcaldes, Parlamentarios u otras
  autoridades.
• Solicitud de apoyo y asesoría solicitada por un
  Fiscal Regional.
• Investigaciones en materia de la especialidad a
  cargo de un Fiscal Regional.

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Actividades en actual ejecución
Implementación, a nivel nacional, de un plan de
asesoría financiera, contable y tributaria para
apoyar las investigaciones de alta prioridad, por
delitos de la especialidad que dirijan los
fiscales del Ministerio Público, que contemple la
emisión de 1) Informes Periciales, 2) de
Auditoría, 3) Levantamiento Patrimonial, entre
otros.

• Productos
• Informe Patrimonial
• Informes de Auditoría y Periciales
• Revisión de peritajes de organismos externos
• Participación diligencias investigación y juicios
  orales
• Apoyo para realización de requerimientos de
  información contable
• Visitas a fiscalías

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Actividades en actual ejecución

• Participación en foros internacionales.
• Convención de Naciones Unidas contra la
  Corrupción
• Convención de la OCDE contra el cohecho a
  funcionarios públicos extranjeros en
  transacciones comerciales internacionales.
• Convención interamericana en contra de la
  corrupción.
• Trabajo en Grupo Nacional de Expertos en contra
  de la Corrupción coordinado por el Ministerio de
  Relaciones Exteriores

Unidad Especializada Anticorrupción
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Propuesta
Estudiar la factibilidad y determinar la
necesidad de la transformación de la UNAC en una
Fiscalía Especial Anticorrupción (o en la
creación de la misma) de carácter operativo, a
nivel central, con dedicación exclusiva y
multidisciplinaria para el análisis de casos o
movimientos sospechosos que pudiesen configurar
delitos de corrupción, así como encargada de su
eficaz persecución, dirigiendo la investigación y
ejerciendo la acción penal si fuere necesario.
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Propuesta

• Consideraciones de carácter histórico Historia
  de las Unidades Especializadas en la Ley Nº.
  19.640.
• Modelo actual.
• Particularidades investigaciones por corrupción
• Ventajas de la propuesta
• Aspectos por definir

Unidad Especializada Anticorrupción
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3. Particularidades investigaciones por
corrupción

• a) Importancia de las personas investigadas

• Efectos Comunicacionales
• Efectos Políticos

Unidad Especializada Anticorrupción
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3. Particularidades investigaciones por
corrupción

• b) Existencia de procedimientos o antejuicios
  especiales
• Ex Presidentes de la República
• Diputados y Senadores
• Intendentes y Gobernadores
• Jueces y Ministros del Poder Judicial
• Ministros TC y TRICEL
• Fiscales del M. Público

Unidad Especializada Anticorrupción
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3. Particularidades investigaciones por
corrupción
c) Gran cantidad de antecedentes a recopilar

• Documentación administrativa respaldatoria de
  gastos o inversiones fiscales.
• Información financiera-contable de las empresas
  vinculadas a las operaciones cuestionadas
• Información bancaria de los imputados
• Sumarios administrativos
• Pericias contables

d) Normativa específica aplicable. Estructura de
los servicios
Unidad Especializada Anticorrupción
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3. Particularidades investigaciones por
corrupción
e) Complejidad de los casos
Corrupción como fenómeno complejo Incidencia de
factores extrajurídicos
f) Transcurso del tiempo
Cuestionamiento de la eficacia en la
persecución prescripción
g) Descripción de los tipos penales y baja
penalidad de los delitos
Falta de cumplimiento a compromisos
internacionales
Unidad Especializada Anticorrupción
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3. Particularidades investigaciones por
corrupción
h) Irresponsabilidad jerárquica
Traspaso de responsabilidad a subalternos Favoreci
do por bajo nivel de penas
i) Maniobras de reestructuración
Programas de reestructuración y limpieza en casos
de corrupción sub sistémica
j) Secretismo burocrático
Inoperancia de la trasparencia
k) Salida temporal de escena
Reinstalación en nuevos cargos públicos
Unidad Especializada Anticorrupción
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4. Ventajas de la propuesta

• Rol activo que el Estado debe cumplir en la
  detección de casos de corrupción.

• Falta de denuncia
• Supuesto carácter difuso del interés afectado
• Eventual indiferencia ante lo público
• Temor de reconocimiento explícito de falta de
  control
• Complicaciones que debe efectuar el denunciante
• Sensación de lealtad en el silencio.
• Sensación de lealtad al interior de grupos
  políticos
• Temor a las represalias

Unidad Especializada Anticorrupción
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4. Ventajas de la propuesta

• Focalización de los esfuerzos en los casos más
  graves.
• Institucionalización en la persecución penal de
  estos delitos despersonalización minimiza la
  exposición de los fiscales
• Trabajo multidisciplinario.
• Trabajo interinstitucional.
• Fortalecimiento de la confidencialidad
• Coordinación con institución financieras
• Posibilidad de acceder a levantamiento de secreto
  bancario en forma expedita y oportuna
• Acceso en línea a las principales bases de datos

Unidad Especializada Anticorrupción
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4. Ventajas de la propuesta

• Fomento del intercambio de información a nivel
  internacional.
• Mayor utilización de medidas intrusivas como la
  interceptación de comunicación entre presentes y
  de correos electrónicos.
• Mayor cantidad de recursos humanos y económicos

Implica Reformas Legales y el compromiso del
Estado por adoptar un sistema de investigación de
primer orden, reflejo del nivel de adhesión a la
lucha contra la corrupción.
Unidad Especializada Anticorrupción
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5. Aspectos a definir

• Orgánica y dependencia
• Tipos de delitos / delimitación de casos.
  Definición de actos de corrupción y su correlato
  lavado de dinero
• Facultades de investigación secreto bancario-
  privilegios procesales medidas intrusivas
  investigación de oficio.
• Tensión entre persecución penal de una fiscalía
  anticorrupción y garantías fundamentales de los
  investigados

Unidad Especializada Anticorrupción
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Conclusiones
Necesidad de una lucha eficaz contra la corrupción
Modernización de nuestro sistema de justicia
criminal
Fortalecimiento del Estado de Derecho
Especialización criminalidad compleja

• Búsqueda de las herramientas potentes, eficientes
  y eficaces que permitan minimizar las
  dificultades presentadas y asumir rol activo en
  dicho combate
• Conocimiento de experiencias extranjeras y sus
  mejores prácticas y herramientas
• Integración de instancias internacionales en la
  lucha contra la corrupción y lazos de cooperación
  internacional

Unidad Especializada Anticorrupción
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UNIDAD ESPECIALIZADA ANTICORRUPCIÓN