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1
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??????? ????? ? ?????????????? (??????????????)

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  ??????????
• ??????? ?????, ????., ???????????? ?? ?????????
  ? ???????????? ????????????
• ??????????????? ?????? ?? ???????? ??????????
  ?????
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• ??? 2012 ?.

2
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• ???????? ???????? ??? ??????? ?????????????
  ???????????? ? ?????????? ????? ??????? ????????
• ?????????? ??????? ?? ?????? ?? ???????????????/
  ?????????? (ABAC)
• ????? ??? ? ????????? ?? ??????? (FCPA)
• ????? ?????????????? ? ??????????????
• ?????????? ???????? ? ????????????? ???????
• ?????????? ??????? ? ??????????????? ?????????
  ????? (???) ? ?????????????? ?????????? (??)

3
???????? ????? ????????

• ?????? ?????????
• ???????? XYZ ????????? ????? ?????? ?????? ?
  ????????????, ??? ????????? ??? ????
  ??????????????, ????????? ? ????? ???????
  ???????, ??????? ????? ??????? ???????????
  ?????????? ???????.
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4
??? ????? ?????????????? ? ??????????

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  ????? ????????? ??? ???????? ????????????.
• ?????????
• ????????? ??? ????????????? ????????? ???,
  ??????????? ? ??????, ?????? ????????? ?
  ???????????????.

5
??????? ????? Transparency International
?????? ?????????? ????????? 2011
6
???????????? ?????? Transparency International
2011 ?.
7
????? ?????????? FCPA

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8
FCPA ??? ??????????? ??????????

• ?????? ?? ??????????????? ????????? ??????????,
  ???????, ????????? ????? ??? ?????? ???-????
  ?????? ? ???????????? ????? ????????????
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• ???-???? ?????? ???????? ? ???? ????????????
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  ?????, ???????????? ?????? ?? ???????????,
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  ??????????????? ???????????.
• ????? ? ??????? ???????????? ?????, ???????
  ???????????? ? ?????, ??????? ?????????????? ?
  ?????????? ?????????? ???????? ? ??????????
  ???????
• ????????? ??????????? ???????? ?????????
  ????????, ??????????? ??? ??????????? ????????
  ??????????? ? ???, ??? ???????? ?????????? ?
  ???????????? ? ?????????? ???????????, ? ???????
  ????? ???????.
• ?????????? ?????????? ?? ????? ? ??????????
  ????? ????????? ???????? ? ????? ? ???????? ?
  ?????????????????? ??????, ????????? ?? ??????
  ???????????, ???????? ??? ?????????? ??????????.

9
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?????
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????? ? ????????? ?? ??????? (???) ????? ?
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??????? ? ???????????
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10
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• ????? ?????? ? ?????????? ??????????? ?????
• ????? ?? ????? ?????????? ????????
• ????? ?????????????? ????????
• ????????? ???????????? ??????
• ??????? ????? ? ????????
• ???????????????? ????????? ??????
• ?????????????????? ??? ??????

• ??????? ????????? ????
• ???????????? ???? ????????
• ??????? ? ???????? ??? ????????? ????????
• ?????????? ???????????? FCPA ? ?????????
• ????????? ????????
• ?????????? ???????? ??????? ??????
• ????????????? ??????? ?? ???? ? ?? ?? ?????
• ??????? ??????????? ??? ????????????? ??????????
  ??????????

11
??????? FCPA

• ?? ????????? FCPA ?? ??????????? ? ?????????? ???
  ?????????? ??????? ???????. ?????????? ???
  ????????? ????????? ? ????????  ????????? ?
  ?????? ?? ??????????????? ? ????????? ?? ?????. 
  ?? ????? ????? ????????? ????? ??????????
  ????????? ??????????? ? ????????? ???????
• ????????? ? ???????? ?? ?????????????? (?? ????
  ?????????) 
• ?? ???????? ????? ???? ??????? ????? ? ??????
  ????????? ??????? ? ??????? ??
• 2 000 000 ???????? ???, ??? ? ??????? ???????
  ????? ??????, ??????? ??????? ????????
  ??????????, ??????? ????????, ? ????? ?????????
  ??????????????? ? ?????? ????????????
  ???????????????? ???????? ???.  ???????????
  ??????? ????? ??????????? ??????? ???????? ?
  ????? ? ??????? ?? 500 000 ????????.
• ?? ?????????? ???? ????? ???? ??????? ????? ?
  ?????? ????????? ??????? ? ??????? ?? 250 000
  ???????? ??? ?/ ??? ???? ????????? ?????????? ??
  5 ???.  ?? ?????????? ?????????? ???? ?????
  ????? ???? ??????? ????? ? ?????? ???????????
  ??????? ? ??????? ?? 100 000 ???????? ???.
• Accounting penalty provisions (per violation)
• ???????? ????? ???? ??????????? ?? ????? ?? 25
  000 000 ???????? ???.
• ?????????? ???? ????? ???? ??????????? ?? ?????
  ?? 5 000 000 ???????? ??? ?/ ??? ??????????? ?
  ????? ????????? ?????????? ?? 20 ???.
• ??????, ?????????? ?? ?????????????, ??????????,
  ???????????, ?????????? ??? ??????? ?? ?????
  ????????????? ????? ??? ???????? ???????
  ?????????? (????????, ????? ??????? ???????????
  ??? ?????? ????????).

12
??????????????????? ???? FCPA

• ???????? ????????
• ?????????? ?????????????? ???????? ???
• ???????? ?? ?????? ??????? ? ??????
• ???????????? ???????
• ????????????????????? ??????????

13
??????????????????? ???? FCPA, ???????????

• Siemens AG 2008
• ????????? ? ?????? FCPA ???? ????????????? ?
  ????????????? ???????, ???????????? ??????? ?
  ????????? ?? ?????? ??????? ? ??????, ?? ??????
  ????????????? ????????? ???? ? ??????? ??????? ?
  ??????? ???????? ?? ????? 1,6 ????. ???????? ???,
  ??????? 800 ???. ??????????????? ??????? ???.
• ????????? ?? ??????? ??????????????? ???????? ?
  10 ???????, ??????? ????????????? ???????,
  ????????? ? ????????? ?????????? ? ?????????,
  ????????????? ?????????????????? ?????????? ?
  ????????? ? ?????????????????????? ???????? ?
  ???????
• Siemens S.A. Argentina ???????? ???? ???????? ?
  ??????? ? ????? ????????? ????????? FCPA ? ??????
  ? ??????? ????????????
• 3) Siemens S.A. Venezuela ???????? ???? ????????
  ? ??????? ? ????? ????????? ????????? ?
  ?????????????? ? ? ?????? ? ??????? ????????????.
  
• ? ???????????? ? ????? ???????????? Siemens
  ????????? ?????? ???????????? ???????? ?? ??????
  ????.

14
??????????????, ????????????? ? ?????????

• Panapina World Transport (?????????) 2010 ?.
• ??????? ?????? ??????????? ??????????? ????? ?
  ???? ??????? ????? 2002 ? 2007 ?. ????? ?????
  ??????? ????????? ?????????????? 81,9 ???.
  ???????? ??? (70.6 ???. ???????? ??? ? ??????
  ????????? ??????? ?? ?????????? ? ?????????????
  ??????? ? ???????????? ?????????? ? ????????????
  11,3 ???. ???????? ??? ???? ?????? ??
  ??????????????? ????????? ???????? ?? ??????
  ??????? ? ??????).
• ABB (2010 ?.)
• ?? ?????????? ? ?????????? ?????????????
  ?????????????? , ??????????? ?????????????
  ???????? ? ????????? ?? ?????? ??????? ????????
  58,3 ???. ???????? ?? ???????, ???????? ?? ??????
  ?? ????????? ????????? ??????? ? ?????? ???
  ?????????????? ?????????, ?????????? ?? ????????,
  ????????? ? ????????? ? ???????.
• KBR/Halliburton (???) 2009 ?.
• KBR ? Halliburton ????????? ????????? 177 ???.
  ???????? ?? ??????? ??? ?????????????? ?????????
  ???????? ?? ?????? ???????. Kellogg Brown Root
  LLC ????????? ????????? ????? ?? ????? 402 ???.
  ???????? ??? ?????????????? ????????????
  ????????? ?????????, ????????????? ?????????????
  ???????, ? ???, ??? ???????? ???????? KBR ???????
  ?????? ??????????????? ???????? ??????? ? ???????
  10 ??? ? ????? ????????? ????????????
  ??????????. ???????? ?? ?????? ??????? ? ??????
  ????? ???????? KBR ? Halliburton ? ?????????
  ?????? ?? ??????? ???? ? ??????? ???????????? ?
  ?????? ??????????? ???????? ? ????? ?
  ???????????????.

15
??????????????, ????????????? ? ?????????

• Hewlett-Packard Co. (???) 2010 ?.
• ??????????? ? ????????????? ?????????, ??????????
  ???????????????? ???????? ??? ? ????????, ? ???,
  ??? ??? ?????????????? ???????????? ????????
  ???????????? ?????? ??? ????????? ????????? ??
  ????? 35 ???. ???? ?? ??????? ???????????,
  ???????????? ??????????? ? ?????????? ??????? ???
  ??????????? ?????????? ?????????.
• BAE Systems (??????????????) 2010 ?.
• ???????? ???????? ???? ???????? ? ??????? ? ?????
  ?????? ??????????????? ??????? ??? ?????
  ????????? ?????? ?? ???????? ???????? ?
  ??????????????? ? ????????????? ???? ???????,
  ?????? ????????? ???????????? ?????????
  ?????????? ?????? ? ????????? ?? ??????? (FCPA),
  ????????? ?????? ? ???????? ??? ????????? ??????
  (AECA) ? ????????????? ????????? ? ????????
  ??????? (ITAR). BAES ???? ??????????? ? ???????
  ?????????? ?????? ? ??????? 400 ???. ????????.
• Daimler (????????) 2010 ?.
• Daimler AG ? ??? ????????? ? ??????????
  ????????????? ? ?????? ????????? ?????????
  ????????? ????? 93,6 ???. ? ????? ????????????
  ????????? ? ??????????? ?????? ?? ????? ????? 185
  ???. ????????

16
???????????? ??????

• ??? ????????? ??????? ???? ???? ?????????, 45
  ???, ???????????? ? ???????, ???? ???????, ? ????
  ??????? ??????? ? ????? ????????? ????? ? 19
  ??????? ????????? ?????. ?? ?????? ????????????
  ??????? ??????? ???????? ???? ???????? ?
  ?????????? ????????? FCPA, ?????? ????? ? ??????
  ?? ??????????????? ? ?????? ??? ? ?????????????
  ? ????? ??????????? ?????????.
• ????????? ??????? ? ???????? ????????? ??
  ????????????? ?????????? ? ???????????????
  ???????? Haiti Telco.
• ? 2003-2006 ????? 500 000 ???????? ? ???? ??????
  ??????? ?? ???? ???????????????????? ???????? ?
  ??????? ?????? ? ????????? ????? ???
  ????????-????????.  
• ???????? ? ?????? ? ?? ??????????????
  ???????????? ????????? ????????? ?????????,
  ???????????, ??? ??????? ??????????????? ???
  ?????? ?????????????? ????? ??? ?? ??????????
  ?????? ?? ??? ? ?????.  ????? ??
  ????????-???????? ?????? ???????????? ????????? ?
  ??? ?????. ?? ???????? ????? ??????????????
  ??????? ??? ???????? ? ????????.

17
???????????? ??????

• ???????? ????? ????????
• ??????? ?????? 2012

18
????? ???????

• ????? ????-?????? ? ??????? ????-????? ? ??????
  ???? ???????????? 2010 ?.
• ???????????? ???????? ?? ???????????? ???
  ????????? ????????
• ?????? ???????????
• ???????? ????????? ?? ??????????
• ?????????? FCPA ? ?????, ????????? ? ??????????
  ?????
• ?????????????? ????? ?????, ???????? ???????
  ????? ???? ???????? ? ?????????? ???????????????
  ?????????, ????????, ????, ????????? ?
  ??????????? ????????? ?????? (PEP).
• ?????????? ?????????? ????????????? ????????
  ?????????? ??????????? ????? ????? ????????
  ???????? ????????.
• ??????? ? ??????????????? ????????? ? ????
  ????????????? ???????? ? ????? ?????????
  ??????????? ? ???????.

19
????? ???????

• ????? ?????????????? ? ?????????????? 2010 ?.
• ????????????? ????????? ? FCPA
• ????????? ??????????? ?????????? ???????
• ??????????? ??????????????? ???????? ??
  ?????????? ???????? ????????, ??????? ???
  ?????????
• ?????????? ?????????? ? ???????????????? ??
  ????????????? ????????? ???????????????
• ??????????? ??????????????? ???????? ?? ????????
  ???????? ??????????? ?
• ??????????? ??????????? ???????????? ???? ?
  ???????????? ? ???????.
• ?????? ????????? ????????? ???? ?? ?????? ?
  ?????????? ? ??????????? ????????? ???????????
  ???????????? ?????????? ?? ??????????. ??????
  2012 (Moscow Times)

20
????? ??????? ????? ?????????????? ?
??????????????

• ??????? ? ???? 1 ???? 2011 ?.
• ????? ???? ????? (??. ???? ????) ??? ?????????? ?
  3 ????? ????????? ?????????? ?? ?????????????? ?
  ? 6 ????? ?? ????????????? ????????? ?
  ??????????????? ?????????? (????? ??????????
  ????????? ??????)
• ????? ?????????????? ? ????? ??????????????
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  ?????? ??????? ?????
• ??????? ???????? ??????????? ? ??????? ?????????
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21
????????? ????? ????????

• ????? ? ????????? ?? ??????? ??? (FCPA)
• ???? ?????????????????? ? ???, ????????? ????????
  ??????, ???????? ? ???? ??????????? ? ???.
• ?????? ?????? ??????????????? ????????
• ?????? ????????????
• ??????? ??????????? ??????????? ????????????
  (?????????? ??????????????? ???????)
• ??????? ??? ?????????? ????????? ? ?????????????
  ????????????
• ?????? ???????? ? ??????????? ????????
• ????????????? ??????????????? ?? ?????? ????????
  ??????????? ? ???????

• ????? ?????????????? ? ?????????????? 2010 ?.
• ????? ????, ?????????????? ?????? ??? ?????
  ??????? ? ??????????????, ?????????? ?? ????, ???
  ????????? ?????????
• ?????? ??????????????? ???????? ? ??????? ?????
  (?????????)
• ???????????? ? ????????????????
• ??????????? ??????????? ???????????? ??? (??
  ??????????? ?????????? ??????????????? ???????)
• ??????? ??? ?????????? ?????????
• ????? ?????????? ??? ???? ???????????? ?????????
• ?????????? ????????????? ??????????????? ???
  ??????? ?????????? ????????
• http//www.fco.gov.uk/en/global-issues/conflict-mi
  nerals/legally-binding-process/uk-bribery-act

22
?????? ?????

• ??? ?? ?????? ??????? ??????????? ??????
• ?????? ?? ?????? ?????
• ?????????????????? ??????????????? ?????
  ????????? ? ?????????????? ????????????? ? ?????
  ?????????? ?????????????? ???????? ?????????,
  ?????????????? ? ???????????? ?????????
• ???????? ?????????? ???????? ?????????
• ???????????? ???????? ?????????, ????????, ??????
  ????????? ? ?????
• ??????????? ? ????????????
• ?????????? ?????????? / ????? ?????????? ????????
• ??????????? ??????? ??? ?????? ? ???????????
• ?????????????
• ??????????
• ??????? ??????????? ???? ? ??????? ????????????
• ???????? ?? ????????, ???????????? ? ????????

23
?????????? ?????, ?????????? ? ?????????

• ??????? ?? ?????????
• ???????????? ??????
• ?????? ??????? ??????? ?? ??????? / ?????????
  ????? ???????????
• ???????????? ???????????, ?????? ??? ??????????
• ??????????? ????????? ?? ?????? ? ?????????? ?
  ????????? ???????????? ????????
• ???????? ?????????? ??????? ? ??????????
  ????????
• ??????????? ???????? ???????? ?? ??????? ?????? /
  ??????? ????????
• ???????????? ?? ?????????????? ????? ?????????
• ?????????? ?????? ?????????
• ???????? ??????????? ??????
• ??????? ? ??????? ????????? ?? ?????? ?
  ??????????? ? ????????

24
??????????????? ?????? ?? ???????? ??????????
?????

• ???????!