AN

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ANÁLISIS DE RIESGO

• M. En C. Eduardo Bustos Farías

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Riesgo del Proyecto

• Es el efecto acumulado de las probabilidades de
  ocurrencias que afectan adversamente los
  objetivos del proyecto
• Preguntas Adelantarnos al riesgo es posible?
  vale la pena el riesgo que se toma por el
  resultado que se puede lograr?

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Riesgo del Proyecto

• En general la gente es adversa al riesgo

• Fallas comunes
• Ignorar
• Optimismo
• Agresividad
• Poco entendimiento

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Espectro de la Incertidumbre
Incertidumbre General
Incertidumbre Específica
Incertidumbre Total
Certidumbre Total
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Relación entre Incertidumbre- Oportunidad-Riesgo
Iniciativas (Proyecto)
Resultado (Productos)
Favorable (Oportunidad)
Desconocidos (Incertidumbre)
Desfavorable (Riesgos)
Objetivo La función de la administración del
proyecto de riesgo es el mover la incertidumbre
lo más lejos del riesgo y acercarlo lo más
posible a la oportunidad.
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Administración del Riesgo

• Es el arte y ciencia de identificar, evaluar y
  responder a riesgos del proyecto a través de la
  vida del proyecto y en el mejor interés de sus
  objetivos
• Debe integrarse con otras funciones de la
  administración y desde los procesos de planeación

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Integrando Riesgo con Otras Funciones de la
Administración del Proyecto
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Riesgo y Ciclo de Vida

• El riesgo y lo comprometido evolucionan de manera
  inversa conforme el proyecto evoluciona a través
  del Ciclo de Vida.
• El periodo de más alta vulnerabilidad se produce
  durante las fases de ejecución y terminación del
  proyecto.

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Perfil de Ciclo de Vida Típico - Riesgo versus
Cantidad Comprometida
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Tipo Básicos de Riesgo

• Propios del Negocio Pérdidas y ganancias
  inherentes a la conducción del negocio.
• Puro o Asegurable Sólo contemplan pérdidas a la
  propiedad directa, propiedad indirecta,
  obligaciones y personal.
• También en cuanto origen del riesgo ayuda al
  control relativo del riesgo al identificar
  responsables.

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Fases de la Administración del Riesgo
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(No Transcript)
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Mitigación en la Administración de Riesgo
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Pasos de la Metodología de Análisis del Impacto

• 1) Seleccionar eventos riesgosos del proyecto y
  priorizarlos.
• 2) Analizar la probabilidad asociada a los
  eventos riesgosos.
• 3) Evaluar las consecuencias y severidad de los
  eventos riesgosos.
• 4) Planear la mitigación del riesgo desarrollando
  respuestas y planes de contingencia.
• 5) Conclusiones y recomendaciones acerca de
  decisiones relevantes documentadas.

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Secuencia de la Matriz del Análisis del Impacto
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Riesgos del Proyecto
Bajo Riesgo
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Selección de Eventos Riesgosos

• Definitivamente existen eventos o circunstancias
  en el entorno del proyecto que dan lugar a
  incertidumbres, estas son las causas.
• Con base en el WBS, análisis SWOT, checklist,
  experiencias, lluvia de ideas, análisis TREND,
  información histórica, entrevistas.

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Análisis de Probabilidad de Eventos Riesgosos

• Distribuciones de probabilidad, teoría de la
  decisión, árboles de decisión, modelación,
  sensibilidad, método Delphi, Montecarlo, entre
  otros.
• Probabilidad objetiva y subjetiva.
• Independecia probabilística y condicional.
• A veces es suficiente definirla como Alta, Media
  o Baja.

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Evaluar las las Consecuencias y Severidad

• Estimar la magnitud de daños o consecuencias.
• Estatus de riesgo Probabilidad de riesgo x
  Severidad de Riesgo Uso del Valor Monetario
  Esperado o Teoría de la Utilidad
• Donde
• Probabilidad de riesgo Frecuencia de eventos
  relevantes/Número total de eventos posibles
• Severidad de riesgo Costo de pérdida de
  inversión Costo mínimo para restaurar las
  condiciones.
• También podría ser suficiente definirla como
  Alta, Media y Baja.

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Riesgos en los Objetivos del Proyecto

• Riesgo de calidad Este puede resultar de mayor
  impacto en el éxito percibido y real del proyecto
  por sus implicaciones en el largo plazo por
  ejemplo, la rentabiliad del proyecto.
• Riesgo de la programación Identifica y
  administra todas las actividades que puedan
  contribuir a retrasar sustancialmente el
  proyecto, que no necesariamente se encuentran en
  la ruta crítica.

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Riesgos en los Objetivos del Proyecto

• Riesgo en los costos Identifica y analiza las
  diferentes posibilidades de variaciones de
  costos, enfocándose fundamentalmente en aquellos
  que pueden impactar sustancialmente el
  presupuesto del proyecto.

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El Riesgo de la Calidad Diferencia entre Éxito
y Fracaso
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Distribuciónes de Probabilidad Dos Proyectos con
los Mismos Valores Esperados de Costos Totales
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Presentación gráfica de los resultados del
análisis
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Algunos enunciados

• Como resultado de utilizar un hardware novedoso,
  los errores inesperados en la integración del
  sistema pueden llevar el proyecto a gastar más de
  lo presupuestado.
• Debido a que nuestra organización nunca ha
  desarrollado un proyecto como éste, podríamos
  malinterpretar los requerimientos del cliente, y
  nuestra solución no cubriría los criterios de
  desempeño.

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Algunos enunciados

• El plan establece un tamaño de equipo de 10, pero
  solamente tenemos 6 personas disponibles así que
  podríamos no ser capaces de terminar el trabajo a
  tiempo y consecuentemente pagar una cuantiosa
  multa.

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Métodos

• Análisis de Sensibilidad
• Análisis de Punto de Equilibrio/Curva de
  Indiferencia
• Tremas Ajustadas por Riesgo
• Análisis de Media y Varianza
• Simulación

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Análisis de Sensibilidad
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Análisis de Punto de Equilibrio
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Curva de Indiferencia
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Respuesta al Riesgo o Mitigación

• No reconocido, no manejable o ignorado.
• Reconocido pero no acción iniciada absorbido
  como parte de la política empresarial.
• Evitado tomando acciones apropiadas, como
  estándares del sistema.
• Reducido mediante enfoque alternativo.
• Compartido con otros, por ejemplo,
  joint-ventures.
• Transferido a otros mediante contrato o seguro.
• Retenido y absorbido mediante márgenes
  prudentes.
• Combinación de los anteriores.

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Reservas de Contingencia

• Si se espera que siempre haya eventos
  desconocidos-desconocidos, entonces crear una
  reserva de contingencia.
• Considerarla sobre las contingencias básicas ya
  implícitas en el análisis de riesgo del proyecto.
• Cuidar de no simplemente adicionar contingencias
  por etapas o funciones.

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Reservas de Contingencia

• Definir quién la controla, debe ser pública o
  secreta, suma global o específica.
• También debe considerar las etapas (por ejemplo,
  antes, durante y después de la adjudicación del
  contrato) y el papel de las diferentes áreas
  funcionales e intereses participantes en ellas.

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Asignación de Contingencias Proyecto de
Construción
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Percepción del Riesgo

• El riesgo de los participantes del proyecto a
  menudo tiene un origen basado en aspectos
  emocionales más que racionales. Generalmente, los
  participantes tienden a aceptar riesgos donde
  pueden o sienten que ejercen control y poseen
  familiaridad.
• La administración de proyecto debe buscar
  conducir una campaña de relaciones públicas
  tendiente a transmitir confianza, más que
  simplemente educar técnica o científicamente a
  los diversos intereses participantes.

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Proceso del Entorno del Proyecto
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Clasificación de los Intereses Participantes

• Relacionados directamente líderes, clientes,
  patrocinadores,
• Ejercen influencia política, social,
  tecnológica, legal, etc.
• Relacionados jerárquicamente. Autoridades
• Grupos de interés relacionados indirectamente
  comunidad, asociaciones, ONGs, etc.

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Clasificación de los Intereses Participantes

• Y pueden categorizarse como
• Controlables
• Influenciables
• Tomados en cuenta
• Donde los de mayor importancia son potencialmente
  los influenciables

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Efecto del Riesgo en los Contratos

• La modalidad de pago y características del
  contrato debe reflejar el grado de incertidumbre
  y la repartición del riesgo entre las partes. Así
  cuando el riesgo va de mucho a poco, puede variar
  desde que el contrato esté basado en costos hasta
  basado en precio desde un mayor hasta un menor
  involucramiento del cliente en la administración
  y organización del proyecto.

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Tipo de Contrato vs Absorción de Riesgo
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Tabla de Administración del Riesgo
Plan de Riesgos
A - Alta / M - Media / B - Baja -
Porcentaje / - Monto
Dirección
Líder de proyecto