Dinar

1
Dinar Saleth 2004

• Notes commentaires bienvenus
•  
• Didier CHABAUD
•  THEMA-Management (U. Cergy-Pontoise)
• METIS (EM Normandie)
• Didier.Chabaud_at_eco.u-cergy.fr

2
Dinar Saleth 2004, The Institutional
Economics of Water. A Cross-Country Analysis of
Institutions and Performance, Edward Elgar

• R. MARIA SALETH
• University of Delhi - Institute of Economic
  Growth (IEG)
• ARIEL DINAR
• World Bank - Agriculture and Rural Development
  Department
• (15 documents sur SSRN)

3
Un triple intérêt

• Empirique une industrie de réseau
• Théorique dont létude soulève des questions
  relatives aux institutions
• Méthodologique et aux façons de les prendre
  en compte

4
Un triple intérêt (1) empirique

• le point de départ Chapitre 1- changement de
  perspective sur leau qui devient un bien rare,
  voire en voie dextinction.
• Problème gt passer dune logique de loffre à une
  logique economico-sociale.
• Pour cela prendre en compte les dimensions
  institutionnelles, tant
• les institutions interdependencies
• les interactions institutions performance

5
Un triple intérêt (2) théorique

• laccent mis sur le rôle des institutions
• gt une analyse des institutions, en soulignant
  leur dimension
• subjective
• interdépendante
• Et leur impact sur la performance

6
Un triple intérêt (3) méthodologique

• On verra que lanalyse des institutions va donner
  lieu à une démarche particulière

7
Démarche des auteurs

• Une discussion  théorique 
• Chapitre 2  understanding institutions 
• Chapitre 3  existing literature 
• Les conséquences méthodologiques
• Chap 4  evaluating institutional linkages 
• Chap 5  analytical framework and empirical
  models 
• Etudes empiriques (chap 6 à 11)

8
1- Lanalyse des institutions

• Constat de départ Policy prescriptions from TS
  and public choice are equally ineffective
• we move from  getting the prices right , to
   getting the property rights right , and now to
   getting institutions right  (Williamson 94 3)
  (DS, 23)
• Doù une vision classique pour nous
• (path dependency, stability, diversity,
  complementarity)

9

• Elément clés
•  Subjective approach to institutional analysis 
• institutions are subjective constructs (26-27)
• are the mental constructs of human beings
• the agents and structures, though distinct, are
  connected in a circle of mutual interaction and
  interdependence. Ref to Hodgson (1998 181), who
  views institutions as both subjective ideas in
  the heads of agents and objective structures
  faced by them (Rem Aoki Giddens ne sont pas
  cités)
•  institutional change is a process involving
  gradual, sequential, and incremental
  transformations 

10

• Lanalyse du changement institutionnel
• Référence à North 94 qui souligne 4 facteurs
• -         ideology (culture),
• -         historical specificity (path
  dependency),
• -         power (political economy),
• -        (most of all) learning process
  (subjective processing of knowledge and
  information mental construct of the world)
• ð   ideology, bias and ignorance play a major
  role in human choices (specifically of
  policymakers) (DS, 40)
• ð     this enables to insist on the role of
  crisis (resource dedradation, fiscal crisis,
  natural calamities) as a matter that strengthens
  new ideas and weakens the position of the status
  quo tenants (DS, 41)
• ð     Is it to say that we introduce the ability
  to think about radical changes (which where not
  well introduced by North 90a, who insisted more
  on incremental changes)??? 

11
An Institutional transaction cost approach

• Two major amendments are required (DS, 51)
• to account also for the impact of noneconomic
  factors, spec the political economy aspects, on
  institutional transactions,
• to account for the TC implications of internal
  and structural features of institutions such as
  institutional linkages

12
A  Subjective theory of institutional change 
(DS, 79)
Information and learning
Objective factors
Expectation consistency
Political entrepreneurs
Mind change
Political articulation
Subjective factors
Actual impact
Behavioral changes
Actual reform program
Institutional change
13
Dark Grey spots in current literature

• Failure to reckon the role of perception (i.e.
  emphasize on mental models perception of
  information - more than information itself)
• Underestimation of the role of individuals
  while organizations can be agents of change,
  they are not the originators of change (DS, 65)
  gt always individuals behind (moi even if
  games of actors cf Crozier, Granovetter/elect)
• Absence of an ex ante approach interest of a
  perception-based subjective approach in order
  to apprehend ex ante perception of actors
• Inadequate treatment of institutional linkages
  cf Aoki ???
• Need for institutional decomposition a need for
  taxonomy and mapping to identify pertinent
  dimensions cf. Boyer ???
• Research based knowledge for institutional change

14
2- Des conséquences méthodologiques

• Objectif traiter des connexions
  institutions-performance en prenant en compte les
  dimensions
• subjectives,
• ex ante / ex post
• mico / macro
• Endogènes / exogènes
• un vaste programme car on joue avec des niveaux
  multiples, des causlaités multiples et complexes
• Nécessité de pouvoir décomposer les phénomènes
  pour saisir le poids respectif des différents
  facteurs

15
Une méthodologie lIDA, institutional
decomposition and analysis

• a new theory that views perceptional changes
  affected by both subjective and objective factors
  as the core of institutional changes (DS, 70)
• central a methodology in order to identify
  perceptional convergence (or not) and consensus
  formation among stakeholders and/or
  decisionmakers.

16
Un double besoin de décomposition

• water institutions
• Water law
• Water rights, conflict resolution...
• Water policy
• Use priority, project selection, cost recovery,
  water transfers
• Water administration
• Gvt layers, structure of water administration,
  finance/staff patterns, pricing/fee collection
• Performance (judgmental perception 0-10)
• Physical performance
• Financial performance
• Equity performance

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Un double besoin de décomposition

• water institutions
• Water law
• Water rights, conflict resolution...
• Water policy
• Use priority, project selection, cost recovery,
  water transfers
• Water administration
• Gvt layers, structure of water administration,
  finance/staff patterns, pricing/fee collection
• Existence de relations entre les divers éléments
  (institutional linkages)
• Rem optique différente dAoki

18
Un double besoin de décomposition

• water institutions
• Water law
• Water rights, conflict resolution...
• Water policy
• Use priority, project selection, cost recovery,
  water transfers
• Water administration
• Gvt layers, structure of water administration,
  finance/staff patterns, pricing/fee collection
• Performance (judgmental perception 0-10)
• Physical performance
• Financial performance
• Equity performance

19
Un modèle global
Eléments exogènes
Water institution
Political system
Water Law
Water policy
Legal system
Water administration
Demography
Economic Development and policies
Resources/environment
Water sector performance
S DS, 104.
20
Un modèle global gt un ensemble de variables
(factuelles perceptions)
Eléments exogènes
Water institution
Political system
Water Law
Water policy
Legal system
Water administration
Demography
Economic Development and policies
Resources/environment
Water sector performance
S DS, 104.
21
Un modèle global à tester

• Idée 1 on ne teste pas seulement les relations
  performances / variables institutionnelles
• gt on prend en compte les effets indirects et
  relations entre variables (systèmes déquations
  simultanées)
• Idée 2 on sintéresse aux perceptions ex ante
• utiliser des questionnaires / experts
• Idée 3 différents tests possibles sur les
  perceptions des experts et leurs vision des
  relations institutions/performances, leur
  convergence, voire sur la dimension  pays 

22
3- Eléments empiriques

• Un survey conduit auprès de
• 127 experts de leau,
• Ingénieurs (48), économistes (32), juristes
  (4) ou autres (16)
• ayant une  exposition internationale , et
  provenant de
• 39 pays (43 régions, dont 4 des USA), 15 ayant
  expérimenté une réforme institutionnelle,
• En trois phases
• Octobre 97/mai 98 98 experts (43 rép.) de 12
  régions
• Avril 98/novembre 99 164 experts (73 rép.) de
  34 régions (dt 27 nouvelles)
• Décembre 99/mai 00 16 (11 rép.) experts de 6
  pays (dont 4 nouvelles)
• Rem quid de biais possibles, compte tenu des
  délais, écarts de représentation des
  experts/pays, etc ??
• Des données secondaires

23
Logic for cross-country comparison of
perceptual evaluation (DS, 142)
Expert 1
Expert 2
Country I
A
D
F
G
E
B
C
Expert 6
Expert 3
Country III
Country II
Expert 5
Expert 4
24
Différentes analyses

• Chapter 7 cross country review
• Chapter 8- institution-performance linkages
  evidence and evaluation
• Chapter 9- robustness and contextuality
• Chapter 10- Institutional sequencing and
  packaging
• Chapter 11- conclusions

25
Chapter 8- institution-performance linkages
evidence and evaluation

• La prise en compte des institutional linkages
  améliore la significativité des résultats et le
  potentiel prédictif du modèle

26
Chapter 9- robustness and contextuality

• Tests de robustesse en comparant le modèle selon
  
• Les vagues de réalisation du survey
• Les origines professionnelles des experts
• Social scientists gt considerable importance to
  legal aspects (water rights..)
• Engineers gt centralized water law, private
  sector participation,
• La présence ou non de réformes institutionnelles
  significatives
• Le contexte (countries with water scarcity
  concern vs. quality floods concern)
• cela affecte les variables significatives
• Question quel sens attribuer ? Effet du
  changement réel des impacts ou simplement effet
  du contexte de réforme sur les perceptions ?

27
Chapter 10- Institutional sequencing and
packaging

• Analyse comparée des différents  canaux de
  transmission dimpact 
• Estimation
• Discussion des parts relatives et du rôle de
• La loi
• Des politiques publiques
• De ladministration
• Des réformes variables exogènes
• Quid pour la définition de politiques ?

28
Chapter 11- conclusions

• Contributions
• Analytiques déterminants des performances
• Méthodologiques ,  new way of looking at
  institutional change 
• Limitations (1,5 page)
•  sacrifice of micro details, including informal
  institutions that play an important role but
  lacks international comparability and remain
  largely outside the ambit of purposive policy
  changes (DS, 327),
• Possible to use different functional forms for
  equations ()
• Mismatch between subjective information and
  objective data,
• Lack of time dimension
• So, a beginning

29
Déterminants des performances (1)
30
Déterminants des performances (2)
31
Déterminants des performances (3)
32
Déterminants des performances (4)
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Quelques éléments de discussion

• Point de départ connexion TCT political
  economy, subjectif
• Mais où sont passées
• la diversité des stakeholders ?
• la dimension de political economy ?
• Les complémentarités (ntt quid de configurations
  à la Ichniowski ?)
• En fait, ressortent
• la discussion de la water institution (et des
  institutional linkages en son sein).
• un jalon sur un type danalyse institutionnelle
  utilisant les perceptions des experts gt étendre
  dans le sens de la connexion perception/données
  objectives, diachronique

34
Institutional arrangements (governance
structures)
Institutional Environment
Shift parameters
Individuals
Political organizations
Behavioral attributes
Stock of institutions
Economic outcomes
Endogenous preferences
Institutional change
Strategic transactions
Economic organizations
Endogenous preferences
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Institutional arrangements (governance
structures)
Institutional Environment
Shift parameters
Individuals
Political organizations
Behavioral attributes
Stock of institutions
Economic outcomes
Endogenous preferences
Institutional change
Strategic transactions
Economic organizations
Endogenous preferences