Diapositiva 1

1
III Encuentro de la Association of Competition
Economics (ACE) en España Programa de clemencia
lógica y resultados
Isabel López Gálvez, Subdirectora de Cárteles y
Clemencia (CNC) Centro SP-SP, Madrid 23 octubre
2008
2
Programa de clemencia lógica y resultados

• LÓGICA
• Objetivos claros respecto a la lucha contra los
  cárteles
• Instrumento más eficaz en la lucha contra los
  cárteles
• Facilitar la detección de carteles
• Aumenta la inestabilidad de los acuerdos de
  cartel
• Incorporación instrumento exitoso de otras
  jurisdicciones, especialmente, la comunitaria
  (modelo de Programa de Clemencia adoptado en el
  seno del Grupo de Trabajo ECN, aprobado por las
  Autoridades Nacionales de Competencia el
  29/09/06)
• Mantenimiento de las fortalezas del sistema
  español separación instrucción/resolución
  (exención condicional)

3
Programa de clemencia lógica y resultados

• ENTRADA EN VIGOR DEL PROGRAMA DE CLEMENCIA EN
  ESPAÑA
• Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la
  Competencia (LDC)
• Exención (inmunidad), para el primero en
  presentar solicitud (art. 65 LDC)
• Reducción, para los siguientes en presentar
  solicitud de clemencia (art. 66 LDC)
• Demorada entrada en vigor del programa de
  clemencia hasta aprobación del reglamento de
  defensa de la competencia (D.F.3ª LDC)
• Publicación de las Indicaciones provisionales de
  la Comisión Nacional de la Competencia (CNC)
  para la tramitación de las solicitudes del
  programa de clemencia en la página Web de la
  CNC, semanas antes de la entrada en vigor del
  programa de clemencia
• Entrada en vigor del programa de clemencia
  Procedimiento regulado en los artículos 46 a 53
  del R.D. 261/2008, de 22 de febrero, por el que
  se aprueba el Reglamento de Defensa de la
  Competencia (RDC)

4
Programa de clemencia lógica y resultados

• PROGRAMA DE CLEMENCIA EN ESPAÑA AUTORIDADES DE
  COMPETENCIA
• Creación unidad específica de clemencia en la
  Dirección de Investigación de la CNC
  Subdirección de Cárteles y Clemencia (Estatuto
  de la CNC)
• A diferencia del modelo comunitario, no es un
  modelo de competencias compartidas, sino de
  competencias exclusivas en función del ámbito
  territorial de afectación se adelanta la
  aplicación de los mecanismos de asignación de
  autoridad competente previstos en la Ley 1/2002
  a la presentación de una solicitud de exención.
• Establecimiento sistemas de coordinación con los
  órganos autonómicos de defensa de la competencia
  (actualmente, en 10 de las 17 CCAA)
• Cataluña (2002) - Galicia (2005)
• Madrid (2005) - Valencia (2005)
• Aragón (2006) - Castilla y León (2006)
• Murcia (2006) - País Vasco (2006)
• Extremadura (2007) - Andalucía (en
  funcionamiento, desde marzo de 2008)

5
Programa de clemencia lógica y resultados

• COORDINACIÓN ENTRE CNC/CCAA
• CCAA, con carácter previo a la resolución sobre
  la exención condicional, notificarán las
  solicitudes de exención a la CNC, expresando el
  órgano, estatal o autonómico, que considere
  competente.
• DI, con carácter previo a la resolución sobre la
  exención condicional, notificará al órgano
  competente de la Comunidad Autónoma las
  solicitudes de exención en aquellos supuestos en
  los que resulte de aplicación la Ley 1/2002 y las
  conductas denunciadas no afecten a un ámbito
  superior al de su Comunidad Autónoma, expresando
  el órgano, estatal o autonómico, que considere
  competente.
• En los supuestos de cambio de asignación de
  autoridad competente, se reconocerá la exención
  condicional previamente acordada.

6
Programa de clemencia lógica y resultados

• PROGRAMA DE CLEMENCIA EN ESPAÑA
• Máxima transparencia y certeza acerca de los
  beneficios esperados
• Determinación puesto (orden de recepción)
• Acuse de recibo
• Exención condicional/rechazo solicitud por la DI
• Máxima confidencialidad de los datos aportados
• Confidencial el hecho mismo de la presentación de
  una solicitud de exención o de reducción del
  importe de la multa pieza separada especial de
  confidencialidad
• Declaraciones verbales, incluso tras la
  notificación del pliego de concreción de hechos
• Mayores poderes de investigación inspecciones
  en empresas y en domicilios de empresarios y
  directivos (artículo 40 LDC)

7
Programa de clemencia lógica y resultados

• EXENCIÓN DEL PAGO DE LA MULTA (I)
• Solicitud de exención
• Escrita/Declaraciones verbales
• Contenido pruebas contemporáneas del cártel, que
  permitan verificar su existencia y relación de
  las solicitudes de exención que haya presentado o
  vaya a presentar ante otras autoridades de
  competencia
• Formulario abreviado cuando haya presentado o
  vaya a presentar una solicitud de exención ante
  la Comisión Europea, cuando el cártel tenga
  efectos sobre la competencia en más de 3 Estados
  miembros
• Con carácter previo a la notificación del pliego
  de concreción de hechos

8
Programa de clemencia lógica y resultados

• EXENCIÓN DEL PAGO DE LA MULTA (II)
• Orden de recepción de las solicitudes de
  exención
• determinante para obtener acuse de recibo
  confirmando la fecha y hora de su recepción en el
  registro de entrada del órgano de competencia
• posibilidad solicitar plazo para la presentación
  de los elementos probatorios del cártel
• Órganos competentes
• Dirección de Investigación decisión sobre la
  exención condicional del pago de la multa,
  notificándolo al solicitante (en caso negativo,
  posibilidad reducción multa)
• Consejo CNC, decisión sobre la exención del pago
  de la multa (resolución que ponga fin al
  procedimiento)

9
Programa de clemencia lógica y resultado

• EXENCIÓN DEL PAGO DE LA MULTA (III)
• Exención a una empresa o a una persona física
• Primera en aportar elementos de prueba que
  permitan a la CNC ordenar el desarrollo de una
  inspección en relación con un cártel, siempre y
  cuando en el momento de aportarse aquellos no se
  disponga de elementos suficientes para ordenar la
  misma, o
• Primera en aportar elementos de prueba que
  permitan a la CNC comprobar una infracción del
  artículo 1 en relación con un cártel, siempre y
  cuando, en el momento de aportarse los elementos,
  la CNC no disponga de elementos de prueba
  suficiente para establecer la existencia de la
  infracción y no se haya concedido una exención a
  una empresa o persona física
• La exención del pago de la multa concedida a una
  empresa beneficiará igualmente a sus
  representantes legales, o a las personas
  integrantes de los órganos directivos y que hayan
  intervenido en el acuerdo o decisión, siempre y
  cuando hayan colaborado con la CNC.

10
Programa de clemencia lógica y resultado

• REDUCCIÓN DEL IMPORTE DE LA MULTA (I)
• Solicitud de reducción del importe de la multa
• Escrita/Verbal
• Contenido elementos de prueba
• Posibilidad presentar con posterioridad a la
  notificación del pliego de concreción de hechos
  cuando, teniendo en cuenta la información obrante
  en el expediente, la naturaleza o el contenido de
  los elementos de prueba aportados así lo
  justifiquen

11
Programa de clemencia lógica y resultado

• REDUCCIÓN DEL IMPORTE DE LA MULTA (II)
• Orden de recepción de las solicitudes de
  reducción acuse de recibo confirmando fecha y
  hora de su recepción en el registro de entrada
  del órgano de competencia
• Órganos competentes
• Dirección de Investigación propuesta al Consejo
  de la CNC sobre la reducción del importe de la
  multa indicando, en su caso, los intervalos según
  art. 66.2 LDC
• Consejo CNC fijará el porcentaje de reducción en
  la resolución

12
Programa de clemencia lógica y resultado

• REDUCCIÓN DEL IMPORTE DE LA MULTA (III)
• A una empresa o persona física, que sin reunir
  los requisitos establecidos para la exención del
  pago de la multa
• faciliten elementos de prueba que aporten un
  valor añadido significativo con respecto a
  aquéllos de los que ya disponga la CNC y que, ya
  sea por su naturaleza o por su nivel de detalle,
  permitan aumentar la capacidad de la CNC de
  probar los hechos de que se trate, y
• cumplan los requisitos establecidos en la LDC
  respecto al deber de colaboración.
• Nivel de reducción del importe de la multa (art.
  66.2 LDC)
• La primera, podrá beneficiarse de una reducción
  de entre el 30 y el 50.
• La segunda, podrá beneficiarse de una reducción
  de entre el 20 y el 30.
• Las sucesivas empresas o personas físicas podrán
  beneficiarse de una reducción de hasta el 20 del
  importe de la multa.

13
Programa de clemencia lógica y resultado

• DEBER DE COLABORACIÓN DEL SOLICITANTE DE
  CLEMENCIA
• Cooperar plena, continua y diligentemente con la
  CNC a lo largo de todo el procedimiento
  administrativo de investigación.
• Poner fin a su participación en la presunta
  infracción en el momento en que facilite los
  elementos de prueba, excepto en aquellos
  supuestos en los que la CNC estime necesario que
  dicha participación continúe con el fin de
  preservar la eficacia de una inspección
• No haber destruido, falsificado u ocultado
  información o elementos de prueba relacionados
  con la solicitud de clemencia ni haber revelado,
  directa o indirectamente, a terceros distintos de
  la Comisión Europea o de otras Autoridades de
  Competencia, su intención de presentar esta
  solicitud o su contenido, antes de la
  notificación del pliego de concreción de hechos o
  del momento que, en su caso, se acuerde con la
  Dirección de Investigación
• No haber adoptado medidas para obligar a otras
  empresas a participar en la infracción
  (solicitante de exención).

14
Programa de clemencia lógica y resultado

• RESULTADO
• Deber de secreto y confidencialidad!
• Éxito puesta en marcha
• Nº de solicitudes presentadas día entrada en
  vigor y posteriormente
• Mejor instrumento para el desmantelamiento de
  cárteles
• Una de las prioridades de actuación de la CNC
• Valoración solicitudes presentadas
• Transparencia procedimiento publicación Web CNC
  Indicaciones
• Confianza a los solicitantes (determinación
  puesto, confidencialidad, etc.)
• Seriedad valoración elementos de prueba exención
  condicional/rechazo solicitudes
• Máxima coordinación y colaboración DG COMP y
  otras ANCs.